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社会组织类别

coolhzh 2017-06-21 07:50:27 范文大全 0 评论
社会组织分类表

附件3:

口号征集活动的宣传介绍材料

目 录

一、“新经济组织”类概念 ....................................... 1

二、“新社会组织”类概念 ....................................... 4

一、“新经济组织”类概念

新经济组织:是指在发展社会主义市场经济过程中,我国内地公民私人、港澳台商、外商全部所有或绝对控制的新出现的经济组织形态。另从所有制特征上看,现行法律、法规把这类经济组织统称为“非公有制经济组织”。国家统计分类目录中包括:个体工商户、私营企业、外商经济控制企业、港澳台经济控制企业、非国有控股股份制企业、非国有控股混合所有制企业等。

1、非公有制经济:是指各种社会经济成份中公有制经济以外的其他经济成份。在我国现阶段,非公有制经济包括个体经济、私营经济、港澳台投资经济、外商投资经济以及混合经济和股份合作制经济中的非国有成分和非集体成分。

2、个体经济:又称“个人所有制经济”。个体经济通常是指生产资料归劳动者个人所有、以个体劳动或家庭成员劳动为基础,劳动成果归劳动者个人所有和支配的一种所有制经济成分。在我国,个体经济目前专指按照国家有关规定登记注册的个体工商户。

3、私营经济:以生产资料的私人所有为基础的经济形式。私营经济与个体经济的主要区别在于,它是一种体现着雇佣劳动关系的经济成份。私营经济的主要形式是私营企业,包括:私营独资企业、私营合伙企业、私营有限责任公司和私营股份有限公司。

4、混合所有制经济:我国改革开放以来,不同所有制的投资主体对一个企业或公司投资所构成的经济类型。它含有国有、集体、个体、私营、外资等经济中的几种成份。其主要形式是混合所有制企业。

5、股份合作制经济:指兼有合作制和股份制两种性质的一种经济形式,是我国经济体制改革中探索出来的适合市场经济要求的一种集体经济的新的组织形式。其主要经济形式是股份合作企业。

6、港澳台商投资经济:我国香港、澳门和台湾地区的投资者到内地直接投资设立企业而形成的经济。其经济形式主要包括独资企业、与内地投资者合资或合作经营企业,以及其投资的股份有限公司。

7、外商投资经济:外国投资者在我国内地直接投资所形成的经济。其经济形式主要有四种形式:外资企业(又称“外商独资经营企业”)、中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商投资股份有限公司。

8、个体工商户:是指个人从事生产劳动,生产资料或产品收入归个人所有,雇工7人(含7人)以下,以个人全部财产承担民事责任的经营形式,包括城镇闲散劳动力等自筹资金开业兴办,经工商行政管理部门批准并领取营业执照的工业、手工业、客货运输、商业、饮食、服务(包括修理)和房屋修缮等个体经营者。还包括农村的非农业个体经营者。

9、非公有制企业:指在工商登记时登记为企业的,非国有或非集体性质的经济组织,包括私营企业、外商投资企业、港澳台商投资企业、非国有控股股份制企业。注意:非公有制经济范围包含个体经济,非公有经济组织包括个体工商户,非公有制企业不包括个体工商户。

10、私营企业:指由自然人投资设立或由自然人控股,以雇佣劳动为基础的营利性经济组织。包括按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《私营企业暂行条例》、《中华人民共和国个人独资企业法》所规定登记注册的私营有限责任公司、私营股份有限公司、私营合伙企业和私营独资企业。

11、私营独资企业:在我国,按有关法律规定,由一名自然人投资经营、以雇佣劳动为基础、投资者对企业债务承担无限责任的企业。

12、私营合伙企业:指按照《中华人民共和国合伙企业法》或《私营企业暂行条例》的规定,由两个以上自然人按照协议共同投资、共同经营、共负盈亏、以雇佣劳动为基础,对债务承担无限责任的企业。

13、私营有限责任公司:指按《中华人民共和国公司法》、《私营企业暂行条例》的规定,由两个以上自然人投资或单个自然人控股的有限公司。

14、私营股份有限公司:指按《中华人民共和国公司 法》的规定,由五个以上的自然人投资,或由单个自然人控股的股份有限公司。

15、合伙制企业:也称合伙企业。由两个或两个以上出资者共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对企业债务承担无限连带责任的营利性经济组织。

16、股份合作企业:在我国,以合作制为基础,由企业职工共同出资入股,吸收一定比例的社会资产投资组建,实行自主经营、自负盈亏、共同劳动、民主管理、按劳分配与按股分红相结合的一种集体经济组织。

17、混合所有制企业:指国家、集体、个体私营、外资等所有制经济中两个以上不同所有制经济,通过一定的资产组织形式,混合而成的所有制企业。

18、港澳台商投资企业:我国香港、澳门、台湾地区的投资者到内地直接投资设立的企业。包括其独资经营的企业,其与内地其他投资者合资合作经营的企业,以及其投资的股份有限公司。

19、与港澳台商合资经营企业:指港澳台地区投资者与内地企业依照《中华人民共和国中外合资经营企业法》及有关法律的规定,按照合同规定的比例投资设立、分享利润和分担风险的企业。

20、与港澳台商合作经营企业:指港澳台地区投资者与内地企业依照《中华人民共和国中外合作经营企业法》及有关法律规定,依照合作合同的约定进行投资或提供条件设立、分配利润和分担风险的企业。

21、港澳台商独资经营企业:指依照《中华人民共和国外资企业法》及其有关法律的规定,在内地由港澳台地区投资者全额投资设立的企业。

22、港澳台商投资股份有限公司:指根据国家有关规定,经外经贸部依法批准设立,其中港、澳、台商的股本占公司注册资金的比例达到25%以上的股份有限公司。凡比例小于25%的,归属于内资企业中的股份有限公司。

23、外商投资企业:外国投资者在我国内地直接投资所建的企业。

24、外商独资企业:又称外资企业。指外国投资者依照《中华人民共和国外资企业法》及有关法律的规定,在我国内地全额投资设立的企业。

25、外商投资股份有限公司:在我国,根据国家有关规定,依法批准设立,其中外资的股本占公司注册资金的比例不低于25%的股份有限公司。若外资的股本比例低于25%的,则属于内资企业中的股份有限公司。

26、中外合资经营企业:指外国企业或外国人与中国内地企业依照《中华人民共和国中外合资经营企业法》及有关法律的规定,按合同规定的比例投资设立、分享利润和分担风险的企业。

27、中外合作经营企业:指外国企业或外国人与中国内地企业依照《中华人民共和国中外合作经营企业法》及有关法律规定,依照合作合同的约定进行投资呀提供条件设立、分配利润和分担风险的企业。

新新 经经 济济 组组 织织

二、“新社会组织”类概念

新社会组织:在我国是指相对于政党、政府等传统组织形态之外的各类民间性的社会组织,主要包括社会团体、基金会、民办非企业单位、部分中介组织以及社区活动团队。

1、社会团体:是指按《社会团体登记管理条例》的规定,由中国公民自愿组成,为实现会员共同意愿,按照其章程开展活动的非营利性社会组织,包括学术性社团、行业性社团、专业性社团和联合性社团。不包括工会、共青团、妇联、残联、工商联、中国红十字会、中国福利会、中国保护儿童委员会、社联、文联、科协、宗教团体等。

2、学术性社团:是指主要由专家、学者和科研人员组成的各类学会、研究会等。

3、行业性社团:是指主要由经济领域各行业相同的企业组成的行业协会、同业公会等。

4、专业性社团:是指主要由经济、社会各领域的专业人员和专业组织组成的各类协会等。

5、联合性社团:是指主要由不同利益需求的人群或各类社团组成的联合体,如联合会、商会、促进会、俱乐部、校友会、联谊会等。

6、行业协会:是行业性社团中的一种,是由同业经济组织以及相关单位自愿组成的非营利性的社团法人。

7、民办非企业单位:是指按《民办非企业单位登记管理暂行条例》的规定,由企业事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的,从事非营利社会活动的社会组织。按照民办非企业单位所属行业划分为教育事业类、卫生事业类、文化事业类、科技事业类、体育事业类、劳动事业类、民政事业类等。

8、基金会:是指利用自然人、法人或者其他组织捐赠的财产,以从事社会公益事业为目的,依法成立的非营利性法人,属于民间组织。其公益性主要表现在它不为特定的自然人、法人和其他组织获利,强调的是社会公众的广泛受益。

9、社区活动团队:是指以社区群众为主,因文化知识、兴趣爱好、强身健体等不同需求而自发组织起来的,没有经过社团管理部门登记,但在街道社区有关部门备案的群众性组织。

10、中介组织:又称“市场中介组织”、“市场中介机构”,是指在市场经济活动中,以独立第三方身份受托而为,起桥梁或居间联系作用,运用专业技术开展智力性服务的机构。

11、非营利机构:指创办的目的是为了生产货物和服务,但不允许向成立、控制或资助它的机构提供收入、利润或其他财务收益的法律实体或社会实体。

部分中介组织

试论社会组织的分类及管理

INTELLIGENCE

试论社会组织的分类及管理

河南大学 解庆艳

行 政 管 理

摘 要:由于我国实行双重管理体制,导致大量社会需要的社会组织找不到业务主管单位而无法登记。这些未登记的社会组织仍在社会开展活动,给政府监管带来了不便。本文针对这些问题提出了分类管理的建议,通过将不同性质的社会组织进行分类,建立预审制和追惩制相结合的管理制度,从而进一步完善政府监管体系。

关键词:社会组织 分类 管理

社会组织是指由一定数量的社会成员按照一定的规范并围绕一定的目标聚合而成的社会群体。在我国特指相对于政党、政府等传统组织形态之外的各类民间性的社会组织,主要包括社会团体、基金会、民办非企业单位、部分中介组织以及社区活动团队。除了根据法规合法允许登记注册的各类民间组织以外,还包含在目前法律法规下还不能在民政部门登记注册的民间自发性的非政府组织和准民间组织。

一、我国社会组织发展现状

经过改革开放30多年的发展,我国社会组织在规模、种类、数量上迅速增长,发展空间不断增大,整体影响力日益增强。当前,全国依法登记的社会组织已经超过44万个,其中社会团体23.87万,民办非企业单位19.04万,基金会1843个。我国社会组织以每年10%-15%的速度在发展,初步形成了门类齐全、层次不同、功能互补、覆盖广泛、特色明显的组织体系,对激发社会活力,促进社会公平,反映公众诉求,整合社会力量,化解社会矛盾等起到了不可替代的作用。但也应看到,由于我国社会组织仍处于发展的初级阶段,服务社会能力不足,自身建设亟需加强,政策环境需要优化,其数量、质量、功能、作用与我国“四位一体”建设要求还有相当差距。

根据我国目前法律规定,我国各类社会组织的登记管理机关是各级民政部门,除国家另有规定外,只有经过民政部门登记的社会团体、民办非企业单位、基金会,才能在社会上依法开展活动。由于我国实行双重管理体制,登记管理机关与业务主管单位双重负责的管理体制在强化社会组织准入条件的同时,由于登记门槛过高,大量社会需要的社会组织组织找不到业务主管单位而无法登记,影响了社会组织的发展。这些未登记的社会组织仍在社会开展活动,但由于没有进行注册登记,给政府监管带来了不便。此外,即便是已经登记的社会组织,由于数量庞大而监管力量分散且薄弱,相关政府机关往往重视登记管理而忽视运行监管,导致有些社会组织开展种种非法活动,造成了恶劣的社会影响。

二、社会组织的分类方法

对社会组织进行准确的定义并开展科学系统的分类,打破原有的二元制管理体制,按照社会组织所属领域及运作模式进行分类管理,其类别划分如下:

首先按照社会组织服务的无偿性和有偿性特点,把社会组织划分为公益性社会组织和互益性社会组织,划分公益性社会组织和互益性社会组织的主要目的是便于分类管理,公益性社会组织的突出特点是无偿性,包括组织成员的无偿付出和受益对象的无偿获取;而互益性社会组织的突出特点是有偿性,包括组织机构有偿付出和组织成员有偿获取。通过把各类社会组织划分为公益性社会组织和互益性社会组织,在税收管理和审计监管等方面区别对待,对公益性社会组织实行更优惠的税收政策和宽松的监管模式,促进其积极作用的充分发挥以便于更好地服务社会公众;对互益性社会组织实行严格的税务监管和审计监管,将税务监管和审计监管进行固定化、常规化,严格避免其走向商业化经营。

其次按照各类社会组织所属领域,将公益性社会组织分为志愿义务类、公益慈善类、社会福利类,互益性社会组织分为社会服务类、科教文卫类、产经工商类。对于登记注册为志愿义务类、公益慈善类、社会福利类的社会组织登记注册条件适当放松,以“被动式”监管为主,完善社会监管机制,设立信息公开和举报平台,实行“不告不理”的方式,在接到举报和投诉时进行查处,以减轻监管部门负担;对于登记注册为社会服务类、科教文卫类、产经工商类的社会组织登记注册条件适当从紧,以“主动式”监管为主,加强定期监管,建立黑名单信息公开系统,完善社会组织评价体系。

再次按照各类社会组织的社会功能,将志愿义务类细分为志愿服务型、义务救助型;将公益慈善类细分为公众捐赠型、慈善基金型;将社会福利类细分为社会扶助型、特色帮扶型;将社会服务类细分为中介服务型、特色服务型;将科教文卫类细分为学术研究型、文化交流型;将产经工商类细分为产业行业型、工商贸易型。在详细划分的基础上,按照不同类型的社会组织的特点分别制定具有各自特点的《某某型社会组织工

作标准》,在这类国家标准中明确各类社会组织的宗旨、性质、职能和活动原则等,按照标准化管理的要求引导社会组织在预定范围内开展活动。

三、政府监管对策

针对以上对社会组织分类方法,提出政府监管建议如下:

在法律制度上,适时制定出台《社会组织法》作为发展和管理社会组织的基本法。对各类社会组织进行分类,明确各类社会组织的性质、宗旨、活动原则、权利及义务、法律责任等。制定该法的目的是促进各类社会组织健康有序地发展,进一步发挥社会组织的积极作用,充分保障公民的结社自由,推动社会发展。

在监管模式上,逐步改变现行的双重管理体制改为分类管理模式。按照社会组织服务的无偿性和有偿性特点,把社会组织划分为公益性社会组织和互益性社会组织进行分类管理,简化公益性社会组织的登记手续,对互益性社会组织实行严格的税务监管和审计监管。同时进一步完善社会监管,建立社会组织的信息披露制度、向审批机关的报告制度以及公众的投诉制度。提高民间组织活动的透明度和公信力。

在监管体系上,根据对社会组织的归类简化登记注册手续,降低社会组织的登记注册门槛,强化社会组织登记管理部门的监管,逐步取消业务主管部门的监管,增强社会公众监管,同时在借鉴国外成功的管理经验,建立预审制和追惩制相结合的管理制度,进一步完善监管体系。

作者简介:解庆艳,1979—,女,黑龙江哈尔滨人,职称:助教,学历:硕士研究生,主要研究方向:政治理论、社会管理研究。

参考文献:

[1] 孙涛:《社会组织监管问题分析及对策建议》,《青岛行政学院学报》,2009第10期。

[2] 刘斌、程亮:《网络社会组织培育与监管研究》,《社团管理研究》,2011年第10期。

[3] 刘鹏:《从分类控制走向嵌入型监管:地方政府社会组织管理政策创新》,《中国人民大学学报》,2011第5期。

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_社会组织_的含义_功能与类型

2004年3月

  

第21卷第2期

云南民族大学学报(哲学社会科学版)JournalofYunnanUniversityforNationalitiesVol121,No12Mar12004

【管理社会学】

“社会组织”的含义、功能与类型

张尚仁

(广东省委党校广东行政学院,广东广州 510631)

摘 要:的社会组织是历史发展的产物。。,以职能为主的分类标准,可将社会组织划分为准行政组织、、。

关键词:社会管理;社会组织;;【中图分类号】C916   A-8913(2004)02-0028-05

  自20世纪。但从当前看,:一是各种各类组织如何用一个统一的概念来表述以及这一概念的含义问题;二是如何从历史与现实的统一去认识这类组织的功能问题;三是这类组织如何科学分类的问题。本文拟就这三个问题谈点看法,以就教方家。

一、“社会组织”的含义

对政府与企业之外的组织如何表述,说法很

多。按西方的习惯,人们将国家、政府一类的政治领域称为“公域”;将市场、企业一类的经济领域称为“私域”,从而将介于二者之间的其它组织称为“第三领域”或“第三部门”。有的人则根据这类组织的特征将其称为“非营利组织”、“非政府组织”、“志愿组织”、“中介组织”、“公共组织”、“民间组织”等等。属于这一领域的组织很多。如慈善机构、执行政府政策的机构、职业介绍所、培训中心、咨询中心、事务所、基金会、行业协会、商会、学会及基层社区自治组织[1]等等。除此之外,还有许多国际间的非政府组织也属此类。

社会管理现实中出现的这种新现象,引起研究者的浓厚兴趣,建立了不少专门的研究机构。从当前的研究来看,人们比较一致的看法是将政府组织、企业组织和政府与企业外的各类组织看作是现代社会管理的三大支柱。对于这些社会组织,则甚至没有提出用一个概念来统称的问题,通常认为这

【收稿日期】2003-12-18

些概念可以通用。如有的文章在用了一个概念后,接着就用“亦称XX、XX……”来表述。由于对这类组织未能形成一个确切的概念来表述,在研究中就难免出现混乱。例如,有文章认为,“非政府组织”、“公民社会”、“第三部门”、“民间组织”等,都可以称为“非营利组织”。而对于非营利组织,“政府给予免税”。这样一来,如果说政府与企业外的组织都可以归入非营利组织,那就都应免税了。而实际上,有的组织是可以征税的。仅此一例就可说明对这一类社会组织给出一个明确的概念,不只是理论研究的要求,同时,也是现实社会管理的需要。

就社会组织本身来说,也有一个自我认识的问题。我国在短短的几年中,涌现出大量的社会组织。许多社会组织对自身的地位、性质、特点、历史使命的认识,都还停留在直观的表层。加上有关的政策法规尚不配套,因而在现实中,这类组织的活动存在不少不规范甚至混乱的现象,难于为社会提供高质量的公共物品和公共服务。为了使这些组织健康地发展,提高他们对自身社会角色地位的认知,确定概念也是十分必要的。我们认为,相对于作为政治组织的政府和作为经济组织的企业而言,将政府与企业外的组织,统称为“社会组织”是适宜的。

“社会组织”概念有广义与狭义之分。广义的“社会组织”泛指社会上的一切组织;狭义的“社会组织”则专指与政治和经济组织相对应和区别的其它各类组织。实际上,人们也已经在使用狭义的

【作者简介】张尚仁(1942-),男,广东梅县人,广东省委党校、广东行政学院教授。

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第2期             张尚仁:“社会组织”的含义、功能与类型

“社会组织”概念。例如,人们在谈论政府职能转变问题时,就常说“政企分开”、“政事分开”、“政社分开”。

确定“社会组织”的概念,并非简单地统一一个名称的问题,而是还必须弄清这类社会组织的共性。

关于政府与企业外社会组织的共性问题,人们是较常论及的。然而,由于从客观方面来说,这类社会组织构成的成份很复杂,给概括他们的共性带来一定的困难;从主观方面来说,研究者们的视角总是有所侧重。性非政府组织为对象,间组织为对象等等。,。。

本文对社会组织的共同性作如下界定:

一是合法性。指这类组织是在国家法律许可下,经过法定程序登记获得法人资格,是可以独立承担民事责任的实体。也可以说,这类社会组织必须是正式组织。他们有经注册认可的称谓,有明确的职能和活动范围,有确定的组成成员和一定的活动条件,其成员从事活动有章可循。

二是自主性。指它们是面向社会自主提供相关服务的组织。各种各类社会组织的具体业务不同,但在法律与政府政策的框架内,它们在从事自身的业务时,可以自主决策,自行实施,政府或其它组织不能直接干预它们的业务。

三是自律性。自律性也可称为自我管理性。就是说,这些组织一旦成为独立法人,他们就只服从法律,而不再由政府直接管制,也不受组织外的其他组织管理。通俗地说,他们上面没有“婆婆”。当然,在现实中有一部分组织还未能做到这一点。特别是在政府机构改革过程中从政府分离出来的组织,有的还具有明显的政府附属性。例如,至2001年,以国家经贸委作为上级主管单位的行业

四是服务性。服务性是社会组织的职能特性。职能表明的是组织的目标,因而职能特性是组织的本质特性。社会组织之所以蓬勃发展,客观上正是现代社会要求提供多样性的服务。政府提供的是满足社会整体的共同要求;市场提供的是满足其他组织和社会成员个人的物质的或经济的要求,其他多和满足了。就是说,都是。

以上四个方面,是社会组织的基本特性。根据社会组织的特性,我们可以将“社会组织”的含义界定如下:所谓“社会组织”,指政府与企业外面向社会提供某个领域的公共服务的法人实体。

二、社会组织的功能

各种各类社会组织在现实社会中的作用问题人们已有较多论述。但为了深入理解社会组织的功能,还必须从历史发展的必然性去认识。

大家知道,社会管理是社会存在和发展的前提。而社会由谁来管理?这有一个历史演变的过程。这个过程的总趋势,呈现由一元管理主体向多元管理主体的发展。

从国家产生到资本主义社会的漫长历史时期,社会管理都是由政府这一元主体承担的。政府是伴随国家的产生而产生的,是统治阶级统治国家的工具。资本主义产生以前,无论是奴隶社会还是封建社会时期,实行的基本上都是专制统治。政府就是专制统治的工具。中国长期封建社会实行专制制度,皇权高于一切,统管一切,“朕即国家”。皇帝集立法、司法、行政、考试、监察大权于一身。皇帝下设丞相或宰相,辅助皇帝处理政务和一切国家大事。所谓“政府”,指的就是宰相治理政务的处所。《资治通鉴》唐玄宗天宝二年记载:“李林甫领吏部尚书,日在政府”。可见,政府是实行专制统治及社会管理的唯一主体。

近代资本主义兴起以后,商品经济不断发展。1776年,英国学者亚当・斯密出版著名的《国民财富的性质和原因的研究》一书。书中认为,市场是最顺乎自然的交换方式。市场象一只“看不见的手”,自动地调节着千千万万人的生产和消费。市场能实现社会经济资源的最优配置,能最有效地促

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协会就还有12个。还有许多组织虽然不再属于政府部门,但在政府部门中仍有相应的管理办公室或处室。这些组织本身也仍然自认为是相应政府部门的下属单位,没有真正“脱钩”。这种状况的存在并不是说自律性不是社会组织的应有属性,而只是说明现在还有相当一部分组织尚未达到这个要求。在今后的工作中,我们应朝着这个要求继续努力进行改革。

云南民族大学学报(哲学社会科学版)             第21卷

进社会的利益。政府的职能则主要是三项:一是

“保护本国社会的安全,使之不受其他独立社会的暴行与侵略”;二是“保护人民,不使社会中任何人受其他人的欺侮或压迫”;三是“建立并维持某

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些公共机关和公共工程”。形象地说,政府只应充当“守夜警察”。至于经济领域,政府则不应干预,而让经济自由放任去竞争。而在市场活动的主体则是企业。可见,社会管理职能由政府和企业二元主体承担。而在这二元主体中,起主要作用的是市场或者说企业。

现实说明,市场不是万能的,缺陷,即市场失灵。市场的原则是竞争,终将导致垄断,的目的是赢利,服务;,使周,如此等等,事实也是如此。1929年-1933年,西方资本主义国家爆发严重经济危机。1933年3月,美国由罗斯福接任总统。罗斯福宣布实行新政,由政府对财政、金融、货币及产业部门进行干预,以克服经济危机。1936年,英国的凯恩斯出版《就业、利息和货币通论》一书,主张实行政府干预。亦即用“看得见的手”去纠正“看不见的手”。接着,暴发了第二次世界大战。战后,各国必须建立强有力的集权政府,才能调动和统筹有限的资源,用于医治战争创伤、恢复经济和维护社会秩序。再加上行政权力自然膨胀的倾向。各种因素决定了第二次世界大战以后建立起来的政府,成了无所不包、无所不管、无所不能的全能政府。全能政府时期,市场的作用虽然存在,但政府不仅通过国有化控制经济,而且几乎包揽了社会公共事务的管理。

全能政府不仅在发达的资本主义国家存在,传统社会主义国家的政府亦可归入全能政府之中。诚然,资本主义国家的全能政府和传统社会主义国家的全能政府建立的经济基础不同,一为市场经济;一为计划经济。目的和表现形式也有所不同,资本主义国家的全能政府是由于放任政府造成市场垄断和经济危机而转型的;传统社会主义国家的全能政府则是在意识形态指导下发展起来的。但二者在公共管理方面的基本模式和所造成的社会后果却基本相同。

在社会管理中,政府确有其优势。我们可以说,现代社会文明进步的基础正是在全能政府时期得以确立的。然而,正当人们陶醉于全能政府造就—30

福利社会和现代文明时,全能政府固有的弊端却越来越暴露出来。首先,政府包揽社会管理和社会服务,财政开支大幅增加,必然加重公众的税赋,从而造成财政危机。其次,庞大的政府机构和机械的结构,加上照章办事的繁文缛节,必然导致滋生官僚主义,效率低下,服务水准下降,酿成管理危机。最后,上世纪70方各国普遍出现经济衰退、高失业和通,。至于传统,,政府既是公,又实际上成为企业的所有者,社,其实无从体现,而只能完全听命于政府。其所造成的经济和社会问题更为突出。总之,如同存在市场失灵一样,也存在政府失灵。特别是政府的权力过于集中,难免滋生腐败,使大量政府开支落入特殊利益集团的腰包。加上政府可能出现决策失误或政策执行不当。这一切都表明,全能政府已经失去了历史的合理性,新一轮政府改革浪潮必将到来。在新一轮政府改革浪潮中产生的,就是有限政府。

所谓有限政府,概括地说,就是打破传统政府对公共服务的垄断,将政府职能限制在一定范围。整个社会公共事务的管理,由政府、企业、各类社会组织和公众共同承担。这就使社会管理进入了多元主体的时代。大量的社会组织,正是在从全能政府向有限政府转变的过程中产生的。社会组织在现实中的功能,也只有在社会组织与其他社会管理主体的关系中才能得到较为全面和具体的理解。

所谓社会管理主体的多元化,指社会由国际性的组织、一个国家的政府组织、企业组织、政府与企业外的社会组织及公民共同管理。在多元主体中,虽然一个国家的政府起主要作用,但其他主体的作用也不容忽视。只有各个主体协调互动,社会才能有序运转和健康发展。在多元主体中,各种各类社会组织发挥着特定的功能。从与国际社会的联系来说,社会组织可以通过民间渠道扩展与国际社会的联系;从与政府管理的关系来说,社会组织的建立和发展对改进政府管理起着更重要的作用:一是承担政府改革职能转变中从政府分离出来的职能,使政府改革能较为顺利地进行;二是在政府与公民之间建立起一个中介,提高政府服务的质量;三是对政府管理起一定的监督作用,有利于政府做到民主行政和依法行政。从与企业的关系来说,企业本来就是社会组织服务的主要对象,社会组织为

第2期             张尚仁:“社会组织”的含义、功能与类型

企业提供多样性的服务,改变了以往“企业办社会”的状况,对改进企业的经营管理起着重大作用。从与公民的关系来说,社会组织既能为公民提供所需的各种服务,又为公民参与社会管理提供了许多新的平台。总之,大量社会组织的建立和发展,既是历史发展的产物,又是现实社会管理民主化社会化的客观要求。

三、社会组织的多种分类与基本类型由于社会组织的构成相当复杂,为了对其形成具体的认识和在现实中进行分类管理,组织划分为不同的类型。复杂的问题。,,起罗列出来,的认识,反而会造成混乱。基于此,我们在对社会组织进行分类时,将先简单描述多种分类,然后提出一个主要标准来研究其基本类型。

关于组织的多种分类,艾弗雷德・库恩在其《社会研究:一种统一的方法》一书中作过这样的描述:“对事物进行分类的方法是很多很多的。组织也不例外。组织可以分为好的和坏的;获利的和不赢利的;公共的和私有的;大的、中的或小的;生产商品的和提供劳务的;分权的和集权的,或者诸如教育的,工业的,宗教的,慈善的或联邦的,等等。从绝对的意义上讲,没有任何‘更好的’分

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类体系,它的用处取决于眼前的目的。”社会组织也可以用多种标准分类,如从服务对象可以分出公共组织和专门服务组织。公共组织是面向社会提供服务的,如学校、医院等。专门服务组织则有专门的服务对象,如行业协会和商会。从是否获利可以分出营利的与不营利的,慈善机构是不营利的,而许多事务所则是营利的,如此等等。描述社会组织的多种类型,目的在于避免因简单化而造成对社会组织的片面认识。关于社会组织的分类,更重要的是研究其基本类型,研究基本类型就要确定一个基本的分类标准。我们认为,组织的职能是反映组织本质的。因此,应以职能为标准进行分类。

以职能为标准,可将社会组织区分为以下几种基本类型:

一是准行政组织。准行政组织是在政府改革过程中从政府分离出来而又行使一定的行政职能的组织。比如,以往的政府既是政策制定机构又是政策

执行机构,形象地说,“既是掌舵的,又是划桨的”。这有许多弊端。当前政府改革的一个重要措施就是将政策制定与政策执行分开,政府主要职能是制定政策,执行政策则另外建立政府外的执行机构。例如在英国的政府改革中,就成立了很多政策执行机构。从1988年建立第一个执行机构起,到1997年就建立了124这些机构的业务范围,涉及车辆管理、狱政管理、、会议服务、、、地产登记及,撤消了一,在一段时期内,这些部门原来的行政职能,部分转移给相关的行业协会。这些行业协会,也具有一定的准行政组织的性质。

二是事业组织。事业组织是公共事业的重要组成部分,包括从事科技、教育、文化、卫生、体育、广播、电视、出版等各项事业活动的组织。在现代社会,由于事业组织的活动对整个社会发展的影响越来越大,国家对事业组织的发展也越来越重视,在政策上和财政上都给予大力的扶持。在我国,当前随着政府机构改革的深入开展,事业单位的改革也在加紧进行。事业组织作为社会组织的重要组成部分,我们应加强研究。现在有一种奇怪的现象,在许多专门论述“非政府组织”、“非营利组织”即论述政府与企业外的社会组织的文章中,都不提事业组织,似乎将事业组织排除在外了。国外对这类组织如何归类是另一回事,而在我们国家,在对社会组织作分类时,事业组织作为一种基本类型是必须肯定的。

三是公益组织。慈善机构、志愿者团体、社会救济组织、义务工作者联合会及某些环保组织等属于此类。公益组织除了具有社会组织的一般特点外,其区别于其他社会组织的突出特征在于他的非营利性、志愿性和为实现社会的某些公共目的的奉献精神。公益组织特别关注社会公共利益问题,尤其重视服务于社会弱势群体。其社会作用不仅表现于其活动的直接结果,对于弘扬社会公德,促进精神文明建设也能产生重大的示范效应。

四是中介组织。在现代社会中,社会中介组织发展很快,这是社会组织化程度提高的要求。在各种各类社会组织中,社会中介组织的显著特点是他不能获得政府的财力支持,而只能以自身的服务收入而独立生存。但他又与企业不同,因为他的职责是促进一定社会领域的自律,而不是以获取利润为

—31

云南民族大学学报(哲学社会科学版)             第21卷

目的。属于中介组织的社会组织很多,如行业协

会、商会、公证和仲裁机构、各种事务所、咨询公司、广告公司、拍卖行、各种介绍所以及学会、基金会等。培养和发展社会中介组织是政府机构改革中的一项重要措施,也是政府机构改革得以顺利进行的重要条件。

我们将社会组织按其职能的侧重和其他特征分为以上四种基本类型。作这种分类还需说明:由于社会组织的复杂性,这四种基本类型不一定就能包括所有的社会组织。如对社会基层的自治组织,象参考文献:

[1]村民委员会、社区委员会等要如何归类,还需要作

进一步的研究。有的社会组织,不一定只能归入某一类型,而可能同时归入其他类型。如行业协会,本应属于中介组织,但我国政府机构改革中初建的某些行业协会,在一段时期内还要行使部分的行政职能,因而也可以视为准行政组织。

,或许可。

卷[M].商务印书馆,1972.

[3]组织与管理[M].中国社会科学出版社,1985.

区委员会[N].-[2][英]:下

OntheConnotations,FunctionsandTypesof“SocialOrganization”

ZHANGShang-ren

(GuangdongAdministrationCollege,Guangzhou510631)

Abstract“:Socialorganization”refersthecorporatebodyrepresentingagovernmentoranenterpriseandprovidingsomeservicesforthepublic.Itisahistoricaloutcomethatnumeroussocialorganizationshaveemergedinmodernsociety.Thedevelopmentofsocialorganizationsplaysakeyroleinperfectingsocialadministration.Therearevarioustypesofsocialorganizationswiththeirfunctionsasthedominantclassificationstandard.Therearefourkeytypes:quasi-administrativeorganization;government-sponsoredinstitution;institutionforthepublicwelfare,andintermediary.

Keywords:socialadministration;socialorganization;functionsofsocialorganization;classificationofsocialorganization.

(责任编辑 杨国才)

—32—

社会组织是第三产业的重要门类

柯 少愚 : 会 组织是 第三产业 的重要 门类  社

社会组织是第三产业的重要门类 

柯 少 愚 

( 福建 省科 协 , 建 福

福州

30 0 ) 5 0 1 

[ 摘

要 ] 文从 理论 思 考 、 本 实际状 况 、 国外及 台湾经验 等 三 个 角度 分析 , 阐述 了社 会 组 织是 第 三 产业  重要 门类 对 策建议 

的 重要 门类 。 同时 , 对社会 组 织发 展 面 临的主要 问题 , 出了扶 持社会 组 织产 业发展 的 四 点对策 建议  针 提 [ 键词 ] 关 社会 组 织  第三产 业

我 国第 三产 业 发展不 够 快 , 且第 三产 业增 加值 

占 G P的 比重偏 低 , 其原 因是多 方 面 的 , 服 务  D 究 如

从理论上 看社会组织 应是第 三产  

业 某些 领域 改革 开 放相 对滞 后 、 城市 化 水平 相对 较  低 、 乏技 术管 理和 制度 方面 的创新 等 。 而 , 这  缺 然 在

业的重要 门类  

在谈 到第 三 产业 时 , 人们 往 往 只注 意到 传统 的 

些 诸 多原 因之外 , 将社 会 组织 作 为重 要 的第三 产  未 业 的门类 加 以重视 和 培育 , 应该 也 是其 重要 原 因之 

服务业门类和现代服务业领域 , 而几乎忽视了“ 社 

会 组织 ” 这一 门类 。西方 学者 在 研究 市场 配 置 和政 

府 调控 时提 出 了“ 市场 失 灵 ” “ 和 政府 失灵 ” 的理 论 ,   并 由此 肯定 了社 会组 织 在 经 济 社 会领 域 中 的地 位 

人们 往往 忽视 了社 会组 织是 第三 产业 重要 门类  我们 应改 变对 社会 组 织 的传 统认识 , 要从 多维 

的现 实 。  

及 其 积极作 用 , 即肯 定 了社会 组 织 在市 场经 济 领域  中 的不可替 代性 。 近年来 , 社会 组织 视 为“ 将 社会 企  业 ” 理念 在 欧 、 、 的 美 日国家 盛 行 , 理 念 也 充分 阐  该

述 了社会 组织 在经 济领 域 中的作 用 。 国史坦 福大  美 学迪 士教授 提 出著 名 的 “ 会企 业 光 谱” 该 学 说 阐  社 , 释 了这 种 兼具 社 会 公 益使 命 与商 业 经 营 管 理 的创  新思 维① 。这 种 “ 会企 业 ” 社 的理念 阐述 了社会 组 织  在遵 守非 营利 属性 的前 提 下 ,可 以运 用企 业 战 略 ,   实现 一定 的经 济 目标 和社 会公 益 目标 , 为 经济 的  成

的视 角看 待社 会组 织 。社 会组 织不 仅 属 于“ 上层 建  筑 和社会 领域 ” 的范 畴 , 应属 于 “ 也 经济 领 域 和产业 

发 展 ” 范畴 。 1 年前 当人们 提 出文 化 产业 时 , 的 0多  

并 不被 多数 人所 接受 。但 曾几何 时 , 人们 逐渐 地接 

受 了文化 不 仅 是 “ 会 发 展 ” 社 的范畴 , 时也 是 “ 同 经  济 发展 ” 的

范畴 。 自国家 “ 五规 划 ” 十 首次 提 出文化  产 业 的命 题 后 , 然 兴起 的文 化 产业 现 已无 可争辩  悄 地 成 为第三 产业 的重要 门类 。因此 , 社会 组 织 以其 

特 殊 的产业 形式 来 实现 其公 益 目的运作 , 必将 成 为 

增 长 部 门 。管 理 大师 德 鲁 克则 从 他 的管 理 理 论 出 

发 , 十几年 前 , 曾预 言说社 会 部 门 的组 织 , 可  在 就 有

种趋 势 。 们期 待着 文化 产业 的今 天就是 社会 组  我

本 文 所 指 的 社会 组 织 主要 指 在 民 政部 门登 记 

织 产业 的 明天 。  

能 成 为后 资 本 主 义 时代 发 达 经 济运 行 中真 正 的增 

长 部 门 。尽 管 上述 的理 论或 学说 都 有其 自身 的缺 

注册 的各类 社 会 团体 、 金会 、 基 民办 非企 业单 位 , 以  及 在 民政 部 门备案 的城 乡基 层 社会 组织 。在 国外 ,   此 类组 织通 常 称之 为 “ 营利 组织 ”  非 。 1   o 8 2 1 s m  . 8 ) 2 N .   0 2(u No 2 5 

陷,但它们所揭示的社会组织在市场经济 中的作 

用 , 有其积 极 的意 义 , 经 济学 、 会学 和 管理 学  却 从 社

的角度 肯定 了社 会组织 是 第三产 业 的重 要 门类 。  

—  

从 我 国行 业 分 类 上 看 , 照 《 民经 济 行 业 分  按 国 类 与 代码 》 列 各产 业 和各 门类 , 三 产 业在 该 《 所 第 分  类 与 代 码 》 , 分 为 l 个 门类 4 中 共 5 6个 大类 , 中 s 其  

社 会 组织 现 有 的规模 还 不是很 大 , 他们 的成 长 空  但

间却 非 常 巨大 , 18 年 到 20 仅 98 0 9年 的 2 间 , 0年 中 

国大 陆社 会 组 织 数量 增 长 了近 10倍 ( 9 8年仅  0 18

类专门为“ 公共管理和社会组织” 如果按照联合 国 。   《 国际标准产业分类》 修订本第 31 )该《 ( . 版 , 分类》  

也是 将 非 营利 组织 纳 入产 业 分类 中 , 分 为 3大类  共 1 小 类 , 中商会 、 5个 其 专业 组 织 和其 它 会 员组 织等 

都包 含 在 内 。由此 可 见 , 不论 在联 合 国的产 业 分类  中 , 是 在 我 国的行 业 分 类 中 , 会 组 织 都 是 名 列  还 社

有 社会 团体 4 4 4 6个 )平 均每 年 以 1%左 右 的速度  , 0 递 增⑤ 。上 述数 据体 现 了我 国社 会 组织 在第 三产 业 

发 展上 的贡 献度 , 尤其 是 巨大 的发展 潜能 。  

例如 , 止 2 1 截 0 0年底 , 建 省科 协 系统共 有 各  福

类社会组 织 58 4 1个 ,其 中省 市 县 三 级 社 会 组 织 

26 16个 、 镇科 普 协 会 19 乡 0 6个 、 村 专 业 技

术 协  农

会 2 3 。 三级 社 会组 织共 有会 员 4 2 2个 0多万 人 , 其  中省 级 学会 会 员 1 .1 人 , 72 万 乡镇 科普 协会 会 员 4 .   9 3万人 , 技协 会 员 1 .1 人 。上述 各类 社会 组  农 21 万   织 全 年共 开展 科技 咨 询 1 1 1 , 0 2 次 推广 新技 术新 品  种 7 1 , 成技术 合 同项 目 1 6 0项 完 6 3项 , 现合 同金  实 额 9 7 _ 元 ; 办 各 类 培 训 班 35 103万 举 7 9次 , 训 人  受

其 中 已是 无 可 置疑 的 , 是人 们在 谈 到第 三 产业 的  只

行 业 构成 时 , 往往 忽视 了“ 社会 组 织 ” 门类 。 这  

从 国家规 划 角度 上 看 , 国家 “ 十二 五 ” 规划 首 次  将 “ 强社 会 组织 建 设 ” 独专 列一 章 , 现 了 国家  加 单 体

对 社会 组织 建 设 的 高度 重视 。规 划 明确要 求 , 坚  要 持 培育 、 展 和管 理监 督 并 重 , 发 推动 社会 组 织健 康 、  

有 序地 发展 , 发挥 其提 供 服务 、 映 诉求 、 范 行 为  反 规 的作 用 。尽 管 在 国家 和地 方 的 “ 十二 五 ” 规划 中 , 都  是将 社会 组 织 的培 育 、 展列 入社 会 发 展领 域来 表  发

述, 但规 划 内容 同样 涉 及 到 了对社 会 组织 在 第 三产 

员 达 2 .2万人 次 ; 行期 刊 5 77 发 2种 , 印数 5 0万  总 1 册 ; 著图书 6 编 3种 , 印数 5.8万 册 。省级 学 会  总 05 年 经费 筹 集 总额 5 6 . 元 ,其 中活 动 收入 占总  4 07万

收入 7 .%, 88 比上 年度 增长 1 .%⑥ 58 。以上数 据 同样  显示 , 建省 科协 系 统各 类社 会 组织 无论 是在 服 务  福

业 服 务领 域 的要 求 , 调 了社会 组 织 “ 供服 务 ” 强 提 的 

功能 ④ 由此 可 见 , 规 划 的 角度 , 们 已经 开始 注  。 从 人 意 到 了社 会 组织 在社 会 和经济 领 域 中的双 重作 用 。  

区域 创 新 体 系建 设 ,还 是 在 服务 产 业 经 济 发 展 方  面 , 发挥 了积 极 的作用 。 都  

又如 , 从福 安 市 电机 工程 学会 这一 基 层社会 组 

二、 从现状 上看 社会组织 初具 第三产  

业重要 门类 的雏形  

据 民政 部 统 计 ,截 止 2 1 年 3月 经 民政 部 门  01 登记 的 中国大 陆 社会 组 织数 已达 到 4 4万个 ,其 中  社会 团体 2 . 43万个 , 民办非 企 业单 位 1. 95万个 , 基 

金会 2 1 个 ④ 截 止 2 0 68 。 0 9年 , 中国大 陆社会 组 织 固 

织 的典 型 案例 看 , 可佐证 社 会组 织是 第 三产业 的  也

重 要 门类 。 该学会 有 10多名 高级 职称个 人会 员 和

  0

10 家单 位 会 员 ;拥 有 5 0多平 方 米 的办公 场  0 0多 0

所 、 专 职工 作 人员 和 4 6名 O多万 元 的 年会 费 收 入 。   该 学会 的单 位会 员 涵盖 了全 市 电机 电器 、船舶 、 电 

子 医疗 器械 、电力 等机 电产 业 的所 有规 模企 业 , 学 

会成 为 福安 机 电产业 最坚 实 的公 共 服务平 台。 近年 

定 资 产 总值 约 18 元 , 入 14 0 9亿 收 27亿 元 , 会 组  社 织专 职 工作 人 员 5 0万人 , 职 工作 人 员 50多万  4 兼 0

人 。此外 , 在各 级 民政 部 门备 案 的农 村专 业 经济 协  会 有 4万 多 个 , 市社 区社会 组 织有 2 城 O多 万个 , 还 

来 , 办 了全 国第 一 本 《 电产业 集 群 》 刊 , 造  创 机 期 打

了福 安 机 电产业 集群 的文魂 , 聚 了福 安机 电产 业  凝

民企 的合 力 ; 办 了一 流 的机 电产业 集 群信 息化 服  创 务平 台 , 天候 为 集 群企 业 提 供 便 捷 服 务 , 台 名  全 平 列 “ 电产业 ” 业类 网络搜 索榜 首 的位 置 ; 办 了  机 行 创 学会 1 0大专 业委 员会 、 高级 专家 智库 、 院士 专家 工 

作 站 、 电产 业集 群 产学 研联 盟 等形 式 的创新 服 务  机

有 注 册 的各 类 志愿 者 2 0 万 人 。上述 社 会组 织  5 0多

基 本 形 成 了与 我 国经 济社 会 发 展 相 适 应 、门类 齐 

全 、 次不 同 、 盖广 泛 的社会 组 织发 展体 系 。 管  层 覆 尽

体系 , 为会 员 企业 提 供技 术交 流 和讲 座 5 场 、 O多 技 

2 1 年第8 ( 第2 5 )1   02 期 总 8期 3

柯 少愚 : 社会 组 织是 第三产 业 的重要 门类 

术 咨 询 10多项 、 荐技 术 专 家 2 0多 人 次 、 务  0 推 0 服

个 庞 大 的非 营 利部 门( P , 营 利组 织 的平 均  N O)非

企业 几 千家 次 ;创办 了高技 能人 才 培训考 核 基地 、  

规模 大 约 是 占各 国 G P的 45 占非 农 就 业 人 口 D .%,   的 5 占服务业 就 业人 口的 1%, 当于政 府公 共  %, 0 相

部 门就业 人 口的 2 %左 右 。 每万 人拥 有非 营利 组  7 就 织 数 量而 言 , 国拥 有 1 0个 , 法 1 日本拥 有 9 7个 , 美  国拥 有 5 2个 , 根 廷 拥 有 2 阿 5个 , 加 坡 拥 有 1 . 新 45   个, 巴西 拥 有 1 3个⑧ 。我 们 仅从 早些 年 这些 国家 就  拥 有 的如 此众 多 的社会 组织 的数量 看 , 社会 组 织在  这些 国家 ( 些 还 是发 展 中的 国家 ) 有 的社会 生 活 和 

远程学 历教学点 、E C O总裁进修班等继续 教育载 

体 , 养 了高级 技 师 、 师 2 0多

名 , 培 技 0 技术 工 人数 千  名; 此外 , 学会 还 组 织 编写 了 6大 系列 福 建 省 电  该 泵地 方标 准 ,参 与制定 和 修订 了 2 2项 国家 及行 业  泵类 标准 , 组织 编 写 了福安 机 电产 业集 群 的主 打产 

品 《 中小 型 鼠笼铸 铝 转 子异 步 电动 机 生 产 工艺 导  引》 。该 学会 以不 懈努 力 为福 安机 电产 业 的转 型升  级做 出卓 越 的贡 献⑦  。

因此 , 们 不论 从全 国社 会组 织 发展 的整 体 数  我

经 济生 活 中所 占的分 量 和所 发 挥 的作 用 就 可想 而 

知 了 。一 项美 国霍 普 金斯 大 学对 3 个 国家 的 比较  6 研究 表 明 ,非 营 利组 织 的活 动规 模相 当于一 个 1   . 3

据 来看 , 是从 福建 省科 协 系统各 类 社会 组织 发 展  还

的局部 数据 来 看 , 或从 某一 县级 学会 —— 福 安市 电 

万 亿 美元 的产 业 , 果 作 为独 立 的 经 济体 , 支 出  如 其 规 模 可排 在 世 界 第 7位 ⑨ 。例 如 ,法 国 19 9 3年 至  2 0 问 ,非 营利 组 织就 业 率 的增 长 高 于 整个 经  0 2年 济 体 系就业 率平 均增 长 。 营利 组织 全职 雇佣 人员  非

增 长 了 3 %, 营利性 企业 和 政府 部 门分 别 只增长  8 而

了 1 %和 1% , 营利 组织 全职 雇佣 人 员 占整个 就  6 7 非

机 工程 学会 的个 案来 看 , 表 明 了各 类 社会 组织 在  都 汇聚人 力 和财力 ,在构 建 网络 和提 升 服务 能力 上 ,  

已经形 成 了一个 产 业 门类 的雏 形 。   目前 ,我 国 的社会 组 织 除总量 初 具规模 外 , 社  会 组 织 与各产 业 的关联 度 也相 当的高 , 社会 组 织 已 

经 渗透 至 第 一 、 二 产业 之 中 , 是 涵 盖 了第 三产  第 更 业 的众 多 门类 , 与三产 的各 相 关 门类 都有 着 天然 的  联 系 。此外 , 社会 组 织不 仅经 济 上与 各产 业有 着 密  切 的关 联 , 而且从 社 会 、 技 、 化 的角度 也 与各 产  科 文 业 有着 千丝 万缕 的联 系 。 如行 业协 会在 配合 政府 实 

施 宏观 调控 和市 场 监管方 面 ,在 规划 产 业发 展 、 规 

业总 数 的 比例也 由 37 .%上升 至 了 7 %∞ . 。又如 , 4 德 

国化 学 工 程 与 生物 技 术 协会 ( 德西 玛 ) 有 影 响 的  最

项 工作 是举 办 “ 国际化 学工 程 与生 物技 术 展览 暨 

会议 ” 简 称 “ , 阿赫 玛 ” 。该 项展 览 每 3年举 办 一 次 ,   在 全球化 工 和生 物工 程界 的影 响力 , 就像 奥运 会 在 

体 育界 的影 响力 一样 。每届 都有 来 自 5 个 国家  0多

范 同业 竞争 、 映企 业诉 求 、 反 提供 信 息

服 务方 面 , 以  及 在支 持产 业转 型 升级 等方 面 的作 用 日益显 现 , 已 

成 为 连结 “ 政府 一 社会一 市 场一 企业 ” 的重要 纽 带 。  

的 40 00多的参展商和来 自 10 0 多个 国家 的 2 0多 

万 的参 观 者  赫 玛展 览 期 间 “ 赫玛 ” 为 整个 法  阿 成

兰 克福 的 中心 , 以说 没有 任何 一 个化 工 与生 物工  可 程 领域 的科 技展 览 能够 与 阿赫 玛相 媲美 , 这就 是许 

又如科 技 社 团积极 参 与 区域 创 新体 系 建设 , 为提 升  各 产 业 的 创 新 能力 、 养 创 新人 才 、 造创 新 环 境  培 营

发挥 了重 要作 用 。 因此 , 社会 组 织 与各 产业 的关  从

多 国外 非 营利组 织在 会展 经济 中的魅力 体 现 。 正是 

由于非 营利 组织 的不 断成 长 , 近年 来 欧美 国家 的学  者 和非 营 利组 织 的管 理者 更 加 关 注 非 营 利 组 织 产 

联 度上 看 , 社会 组 织业 已成 为 第三 产业 不 可或 缺 的 

组成部 分 。  

业化 问题 , 以更 加 多元 的视 角 看待 非 营利 组织 的作 

用。  

三、 从国外 和台湾经验 看社会 组织 亦   是第三产业的重要 门类  

当今 , 界 多数 国家 特别 是 发达 国家普遍 存 在  世

台湾 的社会 组 织 比较 发 达 , 目前 拥有 53万 多  .

的 社会 组织 , 中社 团法 人 协会 21 个 , 团法  其 . 9万 财 人基 金会 20 00多个 ,台湾每 万 人拥 有社 会 组织 数  为 2 个 。 据 台湾有 关专 家 的调查 , 1 根 台湾社 会组 织  最 重要 的三项 活 动依 次为 : 社会 福 利 (03 、 2.%)教育 

1 N .   2 1 s m  o 2 5  4 o 8 0 2(u N . 8 )

 

(68 和 其他 (04 )这些 活 动无一 不 是与 开展  1.%) 1. , %

服 务 于社 会 大众 的社 会 福 利 、 育 、 区发 展 和 慈  教 社

还有 着密切 的联 系 。因此 , 要加 强 对社 会组 织 的性 

质 、 能 、 用 的宣 传 , 功 作 让更 多 的各 级领 导干 部 和社 

会 公 众 对 社会 组 织 有 更多 、 更全 面 的 了解 , 在 实  并 际工 作 中全 力 支 持 社会 组 织 发 挥 其应 有 的双 重 作 

善救 助 等密 切相 关 , 全属 于 第 三产业 的范 畴 。在  完

被抽 样 调 查 的 台湾 6 7家 社会 组织 中 ,截 止 2 0  1 07

年底 ,每 家 社会 组 织 平 均 总支 出 12 . 元 新 台  9 84万 币 ; 止 20 截 0 8年 7月 , 每家 社会 组 织平 均 员工 数 为 

用 。 在 干部 和群 众 中树 立起 社会 组 织是第 三产 业  要 重 要 门类 的观念 , 能单 纯地 从 社会 视角 看

社 会组  不 织, 应转 变 观念 , 既要 从 社会 管理 视 角看社 会 组织 ,  

也应 从 产业 发展 视角 看社 会 组织 , 该 明确社 会组  应 织 在推 动社会 与经济 的发展 上具 有 双重 的功能 。   ( )要将社 会 组 织发展 同时纳 入第 三产 业 的  二 发展 来谋 划 

2. 人 , 0 7 有雇佣支付薪水员工的 比例为 4 .   由 7% 8  

此 可 以看 出 , 台湾 的社会 组 织服 务社 会 的产 业 化 能 

力 已经显 现 。 如 , 办 于 19 例 创 9 5年 的台湾 喜憨 儿基  金 会 , 基 金会 是 一 个 公 益性 团体 , 质 上百 分 百  该 本

绝对是非营利组织 。他们为 了实现本组织的使命 ,  

设 计 了 自力 更 生 的项 目 , 开创 喜 憨 儿 烘 焙 屋 , 以实  际的生 产 销售 提供 憨 儿工 作 机会 , 在 工作 中让 憨  也 儿 得 到生命 的尊严 。这样 的 经 营体 系 , 喜 憨儿 基  让

金会 跨 足 了第 三部 门与第 二 部 门的领 域 , 现 了社  实

社会 组织 在 我 国是归 口民政 部 门管理 , 民政  在 部 门管理 体 系 内 , 充分 发挥 社会 组 织在 社会 管理 中  的作 用 , 是 十分 必要 的。但 同 时也应 将社 会 组织  这

纳 入 第 三 产业 发 展 来 谋划 ,增 强 其 产 业发 展 的功 

会 组织 的发展创 新 。 目前 喜憨 儿烘 焙屋 已有 2 7家 ,   建立 了首创 的公 益连 锁 系统 , 安置 了 6 0 位 成  共 0余

能。 因此, 要使社会组织既发挥好服务社会管理 , 又 

发 挥好 服务 经 济发 展 的双重 作 用 , 该 由发 改委 和  应 民政 部 门共 同规 划 ,使 社 会 组 织 的发 展 与社 会 管  理 、 三产 业都 能相 协调 、 第 共发 展 。 改委要 在制 定  发 第 三产业 发 展规 划 时一 并考 虑社 会组 织 如何 发展 ,  

应 将社 会组 织发 展 规划 纳入 其 中 , 且要 有 一定 的  并

年心智 障碍者的工作 。20 02年至 2 1 年 , 0  1 喜憨儿 

基 金会 事 业 收 入部 分 达 29亿 元新 台 币 , . 占总 收 入  的 5 .5 57 %  台湾 喜憨 儿 基金会 的事 例生 动地 诠 释  了社 会 组织 可 以是第 三 产业 的重 要 门类 。   总 而 言 之 , 论 从 理论 上 的探 索 , 是 从 现 状  不 还 上的分析 ; 不论 从 省 内外 的探 索 成果 , 是 从 国 外  还

量 化考 核指 标 的要求 。 民政部 门在 对社 会组 织实施  “ 培育 与监 管 ” 中 ,应 同步考 虑 社会 组织 的产业 功 

能, 也作 为评 估 社会 组织 的一 项 重要 指标 。 由于社  会组 织 涉及 的 面如此 广 泛 , 类 社会 组织 的业 务 主  各

和台湾的发展经验 , 都表 明社

会组织是第三产业的 

重 要 门类 。  

管 单位 或业 务指 导单 位要 发 挥专 业指 导 作用 , 应切 

四、 大力培育发展社会组织产业的建议  

鉴 于社 会 组 织 是 第 三 产 业 中 的重 要 门类 和 目   前 社 会组 织发 展 面 临 的主要 问题 , 们 认 为应 加 大  我 培 育 社会 组织 的 力度 ,使 社 会组 织 真正 成 为产 业 ,  

成 为第 三 产 业 新 的增 长 极 , 为此 , 出如下 四 点对  提 策建议 :   ( )要 宣传 和 树立 社 会组 织是 第 三产 业 重 要  一

实 做好各 类社 会 组织 的产 业发 展 的指 导 工作 , 实  扎 提 升社会 组 织 的产 业 功能 。 统计 部 门应将 社 会组织 

与企事业单位一样列入机构统计范畴, 使各相关部 

门有 社会 组 织产 业发 展 的基础 数 据 , 于进 一步指  便

导社 会组 织产 业 的发展 。 各有关 部 门和单 位应 将扶  持社 会组 织健 康 发展 , 为促 进第 三 产业 的发 展 和  作

促进 产业 结 构调整 的举 措来 实施 。   ( )要制 定培 育和 扶持 社 会组 织发 展 的政策  三 措 施 

门类 的观 念  多数 人 对 社 会 组 织 的 了解 和关 注 主要 局 限在 

参 与 社会 管理 的 角度 , 实社 会 组织 的发展 除 在社  其

尽管从理论上可 以论证社会组织是第三产业 

的 重要 门类 , 在实 际 上我 国社 会组 织 也 已经初 具雏  形 , 社会 组 织要 真 正成 为 占第 三产业 有 一定 比重  但

2 1 年第8 ( 第2 5 )1   02 期 总 8期 5

会 管理 方 面有 其积 极 的意 义 外 , 与第 三 产业 的发展 

柯 少愚 : 社会 组 织是 第三 产业的 重要 门类 

的 门类 , 需 要各 方 面 的共 同推 动 , 其 是 政府 部  还 尤

门能够 制定 出更 多 的培育扶 持 政策 。  

1 要 降低社 会组 织成 立 的 门槛  、

持社 会 公 益 事业 的发 展 ,进 而带 动第 三 产业 的发 

展。  

二是 实行 捐赠 抵扣 。 应鼓 励企 业和个 人 支持 社 

会 公 益事 业 , 多 地 向社 会 组 织捐 赠 , 更 明确 企 业 和 

现 有 的社会 组织 成 立 门槛 较高 , 主要 表 现在 一 

刀切 的登记 制 、 非竞 争性 和双重 管 理体 制 等 。针 对 

这 些 登记 管理 制度应 进 行适 度 的 改进 , 使之 更加 适 

个 人 的捐赠 , 照《 依 捐赠 法 》 以给予 税前抵 扣 。 可  

三是实 行政 府购买 服 务 。 应将 社会 组织 列 为政  府购 买服务 的 基本 对象 , 府应 通 过购 买服 务更 多  政

应 于社会 组 织产业 发 展的要 求 。  

是改 革登记 管 理制度 。 改变 全部 社会 组织 均 

地发 挥社 会组 织在 社会 管 理 和公共

服 务 中的作 用 ,   通过 政府 采购 的形 式扶 持社会 组 织 的发展 。 界各  世

国和各 地 区普遍 对 取 得 合法 登 记 的非 营 利 组 织 给  予减 免税 的优 惠待 遇 。  

3 要 保 障社会 组 织从 业人 员合 法权益  、

需 要 登记 管 理 的 制度 , 对部 分 慈 善类 、 益 类 的社  公 会 组 织 实行 备 案 制 和非 法 人 制 ,鼓 励 更 多 的慈 善 

性、 公益 性 社会组 织 的成立 和成 长 。  

二 是改 革 双重管 理制 度 。 开放 多数 社会 组织 实  行 单 一 管 理制 度 ,实 行社 会 组 织 无需 业 务 主管 单  位, 减低 登记 难 度 ; 同时 , 少社 会 组织 业务 指 导单  减

是保 障体 面就业 。 应该 保 障社会 组织 就业 人 

员与 其他 在 政 府 组织 、企 事 业 组织 的就 业 人 员 一 

位 的数 量 , 业 务 指 导单 位 相 对 集 中 , 少 业 务指  使 减 导单 位对 社会 组织 的行 政 干预 , 实行政 社 分开 。  

三是 改革 属地 管理 制度 。 部分 开放社 会 组织属  地管 理 的 限制 ,允许 部分 社会 组 织设 立地 方 分会 。   目前 , 少县 级社 会组 织 由于 自身 能 力太 弱 几乎难  不

样, 同等地在《 劳动合 同法》 保障之下 的就业 , 以吸 

引更 多 的热心社 会公 益事 业人 士加 入这 一职 业 。 北  京市 委组 织部 、市编 办等 单位 早 在 19 94年就 发文  设立 社 团 编制  今 年 在北 京 市 民政 工 作会 议 上 又 

决定 , 京市 7 0 家社 会组 织 的 1 名专 职 T  北 5 0多 2万

以开展 活动 , 如果 县 级社 会组 织 能够 成 为市 级社 会  组织 或 省级社 会 组织 的 分支 机构 , 有 助于 带动 提  将

升 整体 社会 组 织 的活力 。  

作人 员 , 将拥有 一 套独 立 于公 务员 编 制 、 事业 编制 、   企 业 编制 外 的编 制 体 系  这 将 使社 会 组织 从 业 人  员 有 了归宿感 , 大 地稳 定 了社会 组 织 工作 人员 队  极

伍。  

四是 改革 非竞 争性 限制 。 竞争 机制 引入 社会  将 组 织 领域 , 逐步 将 多数类 别 的社 会 组织 登记 管 理朝  着竞争 f 生领域 引导 , 社会组织 在竞争 中优胜 劣汰 。 让   五是进 一 步推 动政 社分 开 。 动社会 组织 与挂  推

二 是提供 基 本保 障 。 应该 为社 会组 织从 业人 员  提供相 应 的社会 福 利保 障 , 应该 向社 会 组织 从业 人  员 提供 与企 事业 单位 相 当水 准 的养 老 、 医疗 、 业 、 失  

靠单 位的机构分设 、 人员分离 、 财务分置 、 职能分 

开 , 社 会 组织 真 正 成 为独 立 的社 团法 人 , 使 让社 会 

组织 与挂 靠单 位 建立 起合 作

伙 伴 关 系 , 现互 惠 双  实

赢。  

工伤 、 生育保险和住房公积金 , 要妥善保管好社会 

组织从 业 人员 的工 资 、 险福利 、 保 奖惩 、 核等 各类  考 资 料 , 现 制度 化 的用 工 信 息 管理 , 保 从 业人 员  实 确 的各 项合 法权 益 。   三是 体现 人文 关怀 。 该 给予社 会 组织从 业 人  应

员 以人文 关 怀 , 坚 持 以 人为 本 , 仅 要 关 心 从 业  要 不

2 要 给 予社 会组 织财税 优 惠  、

社 会 组织 作 为公 益 性 的机 构 和第 三 产 业 的急 

需扶持的门类 ,政府理应 给予更多的财税优惠 , 尤 

其绝 大 多数 社会 组织 普遍 经 费短 缺 , 政府 的财税 优 

惠更显 得 十分重 要 。  

人 员物质 层 面 的需 求 , 要关 心 他们 精 神文 化层 面  更 的需 求 , 多方面 、 层次 地 关怀 人 的成 长 , 要 多 满足 人  的全 面发展 的需 求 , 最大 限度 地 激发 社会 组 织从 业 

人员 的积极 性 和创 造性 。  

是 实行减 免税 赋 。 合法 登记 的社会 组 织开  对

展 的公 益 活 动 、 刊发 行 、 期 四技 服 务 等 非 营利 性 活  动 的收益 应给 予免 征 营业 税 和所得 税 的优 惠 , 以扶  1   o 8 2 1 s m  o 2 5  6 N .   0 2(u N . 8 )

( ) 四 要健全 和 完善社 会组 织 的监管体 系  在 加 大对社 会 组织 的培育 力度 , 升 社会 组织  提

 

在 第 三产 业 中 的 比重 的 同时 , 该 同步加 强对 社 会  应 组 织 的监 管 力度 ,确 保 社 会 组 织 的公 益 宗 旨和使  命, 确保 社 会组 织 非 营利 的性 质 和公 平 的 市场 竞争  环 境 。对 社会 组织 的监管 主 要应 构 建三 个 体 系 : 登  记 报备 体 系 、 导评估 体 系 、 查奖 惩 体系 。 指 稽  

④ 十一届全 国人大四次会议记者会 ,民政部副部长姜 

力 答记 者 问 .  

⑤ 孙伟林 . 促进社 会组织健康 发展  嘹望,0 0 3 ) 2 1 (7 :  

2   3.

⑥ 2 1 度 福 建 省 科 协 系统 综合 统计 资料 . 00年  

是 登记 报备 体 系 。 该体 系应 实 现对 现有 各类 

⑦ 福 安市 电机工程 学会. 1 年工作 总结和 2 1 工  2 1 0 02年

作 计 】 ] 02 0 — 4 【 . 1— 6 0 . z2  

社会 组 织 的全覆 盖 ,不论 登 记 为法人 社 会 组织 的 ,  

⑧ 廖 鸿. 民间非营利组 织发展 的机 遇与挑战 U. J中国民 

政 ,0 5 2)3 — 5 2 0 ( :4 3 .  

还是备案为非法人社会组织的 , 所有的社会组织信 

息应 该 是 动态 的完 备 的 。 登 记备 案管 理 的各 主要

  在 环节 , 登记 、 备 、 更 、 销 、 如 报 变 撤 注销 等 均是 有章 可  循, 依程 序 办理 , 社会 组 织 的 “ 出” 供有 序 、 为 进 提 便  捷、 高效 的服务 平 台 。  

⑨ 国家民间组织管理局局长谈社会组 织登 汜管理创新 

[B ON冲 国社 会 组 织 网, 1 — 3 2 . E / 2 2 0— 9 0  

⑩ E i   r a al dt A c mb u .法 国非 营利 机构 发展 状 况综述  h h t

【. N1翻译 : 刘融. 益参考,0 1 0 - 7 公 21 -6 2.   ① 柯 少愚. 国非 营利 组织考 察笔记  学会 , 0 2 : 德 2 8() 0  

46-54  .

二是指导评估体 系。 该体系应体现对现有各类 

社 会 组织 的分类 指 导 , 能够 及 时持 续地 对 社会 组 织 

提供业 务 咨 询和 工 作指 导 , 制定 适合 各 类 社会 组  并 织 发 展 的评估 标 准 ,按 时 开展 对社 会 组织 的评估 ,  

⑩ 官 有 垣 .台 湾 非 营 利 部 门的 调 查研 究~ 范 围 及 其 重 

要 面向 [ . R】 台湾: 中正大学 ,0 9 20 .  

⑩ 朱 力 南.做 面 包的 天 使 一 台湾 喜 憨 儿 将 慈善 做 成 产 

引导 社会 组 织按 照规 范标 准 自我 完善 、 自我发 展 。   三是 稽查 奖 惩体 系 。 体 系应 实现 对全 部社 会  该 组 织 的监 管 , 没有 监 管 的漏 洞 。面 对如 此 庞 大 的社  会 组织 如 何稽 查 ? 采取 每 年定 期 随机抽 取 的方 式  应

进 行稽 查 , 旦核 查 有 问题 , 予 以重 罚直 至撤 销 , 一 应  

业的故 事【 . 建 日报 ,0 2 0 — 0 N1福 2 1— 4 2 .  

⑩ 北 京 市委 组 织部 , 市机 构 编 委 办 等 . 于设 立 北 京 市  关

社会 团体编制及其有 关问题的暂时规 定【】 9 4 1— 0 z. 9 —2 2. 1  

⑥ 陈 荞. 0 家社 会 组 织将 入 编 制【 . 7 0余 5 N1 京华 时报 ,0 2 2 1 

0 2—01  

做 得好 的给 予通 报 表扬 。核 查 的 三项 重点 : 治 导  政 向 、 营利 宗 旨 、 非 财务 规范 。 外 , 此 对社 会 组织 的 “ 社 

会 企业 ” 为要 制 定若 干 项 的规 范 , 如符 合宗 旨 、 行 诸   非 营利 性 、 责 任 、 社会 个性 化 和创 新 等要 求 , 保 社  确

参 考文 献 

【 官有垣. 1 】 台湾非营利部 门的调查研 究—— 范 围及其重  要 面向『   湾 : R】 中正 大学,0 9 20.  

f1 2陈明 森 .十二 五 ” 间我 省 产 业 结 构 调 整 与 转 型 的 若  “ 期

干 问题 【 】 0  0 — 9 z . 1— 3 0 . 2 2  

会组织作为第三产业运作 的规范有效 , 保证市场竞 

争 的

公 平 合理 。  

( 文 系由柯 少 愚执 笔 的 中共 福 建省 委 党校 第  本

【 柯 少愚 . 会 组 织存在 的主要 问题 与思 考 U. 3 】 社 】 学会 ,  

2 1 ( 2 : —1 . 0 1 1 )3 2  

4 O期进 修 班 课 题报 告 《 社会 组 织 是 第 三 产业 不 可 

忽视 的 重要 门类 》 写 ) 改  

【】 4加快经济发展 方式转变干部 学习读 本【 . 京: M】 北 中共 

中 央 党校 出版 社 ,0 0 2 1.  

注 释 

① 苏 国祯 . 营 利 组 织 产 业 化一 以 喜 憨 儿 基 金 会 为 例  非

『1 C .多元 就 业 开发 方 案 — — 民 间 团 体 发 展 成 为社 会 企 业 论  

【】 5中共 福 建 省委 政 研 室 , 建 省 民 政 厅 . 社 会 组 织 在  福 让 社 会 管 理 中发 挥 更 大作 用 【 . 州 : R】 福 中共 福 建 省 委 政 研 室 ,   福 建省 民政 厅 ,0 1 2 1.  

述 精 选 集 ,0 8 3 3 3 2 — 2 2 0 ,( ) :5 4 .  

【】 6福建省科学技 术协 会. 协 系统社会组织发展的调  省科 查 [ . 州: R】 福 中共福建省委政研 室, 福建省 民政厅 ,0 1 21.   【】丁 开杰.从 第三部 门到 社会 企 业— — 中国的 实践  7

[ B OL 冲 国公 益 创 业 网 ,0 9 0 — 2 E / ] 20 — 2 0 .  

② 杨 团. 企业在 中国[B 0 ] 社会 E /L . 企业社会 责任 资 源中 

心 网站 .  

( 李晓 明.   国内外非营利组 织研 究评述 Ⅱ. 北大 学学  J西

报 ( 学 社 会 科 学 版 ) 0 75 :4 —15 哲 , 0 ( )1 9 5 . 2  

( 下转 第 2 6页 )  

2 1 年 第8 ( 02 期 总第2 5 )1   8期 7

陈  希 : 认真 学习贯彻全 国科技创新 大会精神在建设创新型 国家的新征 程 中更加奋发 有为  ( ) 三 以建设 国 家级 科技 思想 库 为 目标 。 扎实提  升服 务 科学 决策 的能 力和水 平 

情感交 流 和工作 联 系 。  

( ) 五 以充分 激发 全社 会创 造活 力 为导 向 。 力  大

弘扬 创 新文化 

发 挥科 技 社 团学 科 齐全 、 才 荟萃 、 位 超脱  人 地

的独特 优势 , 围绕 经 济社 会发 展 中 的热点 难 点 问题  和科 技 发展 重 大 问题 , 织科 技 工作 者 开展 深入 调  组

联 合教 育 部 、 中科 院 、 科 院 、 社 工程 院等 单 位 ,   按 照全 覆盖 、 制度 化 、 重实 效 的要 求 , 向广 大研 究  面

研 、 极建 言献 策 , 积 完善 科技 工作 者 状况 调查 制 度 ,   努 力 把 科 技 工作 者 的个体 智 慧 凝 聚 上 升 为有 组 织  的集 体智 慧 , 为党 和政府 科学 决策 服 务 。   ( ) 进

科技 工作 者 成长提 高为重 点 。 一  四 以促 进

步 密切联 系科 技 工作者 

生、 高年 级 本科 生 、 校教 师 和科 研 机 构 的科 研 人  高 员 深入 开展 科学 道德 和学 风建设 宣讲 教 育 。 充分 发 

挥 科技 社 团及其 所 属期 刊在 倡导 优 良学 风 、 制 学  抵 术不 端 行 为方 面 的 自律作 用 , 动 建 立 教 育 、 度  推 制 和监督 并 重 的防治 学术 不端 行 为长 效 机制 , 努力 营 

办好 全 国优 秀科 技工 作 者 、 国青年 科技 奖 等  中 中国科 协 品牌奖 项 , 建立 健全 科技 社 团表 彰奖 励 体 

系 ,做 好 国家 科 技 奖励 推 荐 和 两 院 院 士初 遴 选 工 

造严谨 求 实 、 风清 气正 的 良好学 术 氛 围 。大力 宣传  优 秀科技 工作 者 和创新 团队 , 以科 技工 作 者作 为 先  进 生产 力 开 拓 者 和先 进 文 化传 播 者 的精 神 风 貌 引  领 社会 文化潮 流 , 为创 新 型 国家建 设广 泛 凝 聚智 慧 

和力量 。  

作, 举荐 我 国优 秀科 学 家到 重要 民间 国际科 技组 织  担 任领 导 职务 。实施 海 智计 划 , 加强 同海外 华人 科  技 团体 和华 人科 学 家 的沟 通联 系 , 力 引进 国家急  着

需 的顶 尖 人 才 为 国服 务 。扩 大 科 协 基 层组 织 覆 盖 

( 陈希 : 中国科 协 常务 副 主席 、书记 处 第一 书 

记_ 、 党组 书记 )  

面 , 入 开展 “ 深 建科 技 工作 者之 家 、 交科 技 工作 者之  友” 活动 , 不断 密切 与 广大 科技 工作 者 的思 想 沟通 、  

( 中国科 协调研 宣传部供 稿 )  

( 上接 第 l 7页)  

S c a  g n z t n i a  mp r n   t g r  ft e T i  n u ty o i lOr a ia i  s n I o t tCae o y o     h r I d sr   o   a h d

KE  ha -y S o u 

( uinA sca o   r ce c n   eh ooy F zo , ui   50 1 C ia  F j   s i inf   i ea dT c n lg, uh u F j n3 0 0 , hn ) a o t oS n a

【 sr c] i at l t k b u h  o i   ra iai n i a  mp r n  ae o yo   e ti  n u t ,f m  Ab t a tThs ri e a sa o t es ca o g nz t  s n i ot tctg r  ft  hr id s   c l t l o   a h d y r r o

t e   rpe t e o  he r t a t n i g, t  a t l st to hr e pe s c i s f t o ei l hi k n v c he cua

i uai n, e pei n e f f r i n o tis n  Taw a   x re c  o   o eg  c un re a d i n. M e n h l,a c r i g t   he m an d veo m e tpr blm st ts i   r a z t s ae fcng o e s g si ns a w ie c o d n  O t   i   e l p n   o e  ha  oca o g niai   r  a i ,s m   ug e to   l on a e r ie  O s p r he d v l p e   fs ca  g niai  nd sr . r   as d t  u po tt   e eo m nto  o i or a z t l on i u t   y

【 y wo d ] o i   ra iain ti   d s ; mp r n  ae o ; u g s o s Ke   r sS ca og nz t ;h r i u t i o t t tg r s g et n  l o dn y r a c y i

2   O 8 2 1 s m  o 2 5  6 N .   0 2(u N . 8 )

人类社会与自组织系统理论

作者:杨桂华

教学与研究 1998年07期

  人类在实践过程中,很早就自发地意识到自然和社会的系统性。现代系统论产生以后,人们开始自觉地运用这一理论认识自然和社会。但是,一些学者在谈到社会系统性时,主要是论述社会的部分与整体、结构与功能、稳态与秩序等系统的一般性质,而未能揭示出社会系统的特殊本质。本文试图从大系统论中的自组织系统理论出发,论证社会系统的特殊性即超自组织性。  所谓自组织系统,是指能够从环境吸取能量和信息,以补偿自然增熵所失去的有序,无须外来指示便使系统要素产生共同行为,从无组织到有组织,从低程度到高程度复杂组织的开放系统。这种系统的动力来自于它对外的开放性和内部的自组织能力,在功能上具有自我复制循环的自维生特性,它的结构是远离平衡态的耗散结构,是一个不断进化的系统。远古时代的系统思想萌芽,近代智者对系统的哲学探索,特别是现代科学对系统自组织内在机制的揭示,为我们沿着维科、马克思、洛特卡、坎农和维纳所开辟的用系统观研究社会领域的方向,深化对社会自组织系统的理解,同时也为我们把社会规定为一个超自组织系统奠定了基础。人类社会具有自组织系统的一般特点,同时又有着超自组织的特殊性质,是自组织和超自组织的统一体。  冯·贝塔朗菲最早把系统区分为封闭系统和开放系统。经过几十年的发展,现代系统科学从系统与环境关系的角度出发,把系统分为孤立系统、封闭系统和开放系统。所谓孤立系统是指与周围环境不存在物质、能量和信息变换的系统,所谓封闭系统是指与环境只存在能量变换的系统,所谓开放系统,则是指与周围环境进行着物质、能量和信息变换的系统。  现代科学证明,一个不与环境进行任何物质、能量、信息变换的孤立系统,由于系统内部要素间的相互作用而不断地消耗物质和能量,熵的增加成为一个不可逆的过程,必定会走向无序和混乱,最终会逐渐退化和瓦解。封闭系统从环境中输入负熵以抵消系统内的熵增趋势,从而使系统能够保持它的有序结构,形成一种既无退化又无进化的平衡态结构。与此不同,开放系统则不断地从环境输入能量和信息,不仅可以使系统维持原有的有序、结构和稳定,而且还可以由于输入的增多,对原系统形成“偏离”、“涨落”和“扰动”,当它达到一定的阀值,便使系统逐步离开它的平衡态,原有的结构因失去维持自身的能力而瓦解,为新的结构所取代,形成新的有序和稳定。普里戈金把这种耗散熵的不断进化的系统称之为耗散结构。社会系统就是这样一个具有耗散结构的开放系统。社会系统开放性的第一个维度表现在社会系统与自然界的变换方面,第二个维度则表现在民族国家之间的交流亦即特定的民族国家与世界的交流方面。

  一、社会系统与自然界的变换  人类社会作为一个开放系统,必须从自然环境中不断地输入物质、能量和信息,当这种输入超过一定的度时,原有的社会结构必定为新的结构所取代,由此构成人类社会由低级到高级的发展。但是,人类社会作为一个复杂的开放系统,又有着它不同于一般开放系统的特殊性。社会系统同自然环境进行物质、能量和信息的变换,不只是一个物理的、化学的、生物的过程,它在本质上是一个社会过程。  (一)社会系统与自然环境变换过程的特殊性  首先,社会系统与自然环境的变换过程是一个有目的的过程。动物系统同自然界物质、能量和信息的变换是盲目地进行的,而社会系统同自然界的变换则是一个有目的、有意识的自觉过程。马克思曾用蜘蛛与织工、蜜蜂与建筑师作对比,形象地说明了人类社会活动的自觉性特征。人类活动的目的性发端于现实世界不能满足人的需要,因此,目的所指向的不是现实存在物,而是可能存在物,是符合人类需要而在现实世界中又不存在的东西。所以,社会系统同自然环境的变换实质上是人类把“自然存在物”变为“为我存在物”的自觉过程。例如,工业把矿石、煤变成金属,把金属制成机器;农业把土壤的肥力、阳光、水分变成谷物,把谷物制成食物,等等。  其次,社会系统与自然环境的变换过程是通过中介完成的。动物同自然界的变换仅仅通过它们自身的天然器官来完成,因此,动物只能接受现实世界的给予,没有选择的可能,它们与环境之间的变换只能在非常狭窄的领域里进行。社会系统则不然,它是通过使用工具的劳动同自然进行变换的。人类为了实现自己的目的,使作为目的事物的可能性转化为现实性,创造了把可能的世界和现实的世界联结起来的中介系统——劳动工具。劳动工具是人类的文化创造物,它既是目的的指向物,又是目的的实现物,它的存在使得人类同自然界的物质、能量和信息的变换具有了动物同自然界的变换所不可比拟的广度和深度,而且随着这种文化创造物的增多,人类同自然变换的方式和领域也会愈来愈多,人类可能选择的空间也就愈加广阔。  最后,社会系统同自然环境的变换是一个多点、多维、多层次的复杂过程。动物由于受自己内部的生理结构和天然器官的限制,同自然界的变换是一个直接的简单过程。与此不同,社会系统本质上是一种文化创造物,它具有多种结构和层次,这就使得它同自然界的变换在本质上说是间接的,因为各个子系统和系统层次同自然界的变换是经过诸多中间环节完成的。例如,就同自然界变换的直接程度而言,经济系统比政治系统更近些,就经济系统本身而言,直接的生产过程近些,流通领域则远些。而且随着人类文化创造物的增多,把自然界的物质、能量、信息转化为社会能量的转换器就愈多,它们之间的变换关系也就愈复杂。

  (二)社会系统与自然环境变换结果的特殊性  社会系统同自然界变换的特殊性不仅表现在它们之间变换的过程中,而且表现在这种变换的结果上。自然界的物质、能量和信息经过社会系统的转换必然发生形态和性质的改变(不然的话,就称不上是一种社会系统的变换)。首先,自然的物质形态经过社会系统的改造,它的形态和性质都要发生变化。“只有人才办得到给自然界打上自己的印迹”,“他们不仅迁移动植物”,“甚至还改变了动植物本身”,(《马克思恩格斯选集》,中文2版,第4卷,274页,北京,人民出版社, 1995。)使它们由自然的存在变成一种对象性的存在。而且,人类用一种自然力量去改造另一种自然力量,并给它们插上理想的翅膀,创造原本不存在的东西。  其次,自然的信息经过社会系统的变换,其存在状况发生了巨大变化。信息是事物联系、变化、差异的表现,单一、孤立、静止的事物没有变化和联系,也就不存在信息,所以,艾什比用“变异度”来指称信息。无论是动植物还是人,获取信息都意味着对不确定性的消除或减少。生物的繁衍有遗传信息,群居的食草动物有警报信息,蜜蜂的寻食有舞蹈信息,等等。这些信息经过社会系统的变换,其载体、传播方式发生了很大的变化,这种变化的本质特征是符号化。自然信息的存在方式是实物的或形象化的,而人类社会无论是从自然获取信息,还是相互间传递信息,本质上都是符号化的,所以,从信息论的角度看,卡西尔有理由在《人论》里把人界定为“符号化的动物”。站在社会系统论的角度看,自然信息向社会系统的变换过程,就是人类认识自然的过程。  最后,自然的能量经过社会系统的变换将会转化为社会能量。所谓社会能量,是指人类以文化创造方式所运用的一切能量。它是一般能量的转化形式,或者说是能量的社会形式。在这个意义上,我们可以将它像称呼人化自然那样称之为人化能量。社会能量是人类通过文化创造的各种方式从自然界中获取的,但是,人类文化并不创造能量,它只是创造变换能量、运用能量、聚散能量的方式,这种方式的最大价值就在于它能不断地从自然界吸取愈来愈多的能量,推动人类社会的发展。经过人类文化吸收到社会系统的能量,无论是保持其原本形态(如水能、电能),还是改变原来形态(如石油分解为汽油、煤油等),都已纳入人类文化系统,因此其存在状态、性质和运用都因受人类文化的支配而改变成为社会能量。总之,社会系统与自然系统物质、能量、信息变换的结果,深刻地表现了社会系统的特殊性和自然系统的属人性质。正是在社会系统的作用下,在社会系统对自然系统的变换中,才显示了自然系统的升华的活力和发展的前景。在这个意义上可以说:“社会是人同自然界的完成了的、本质的统一,是自然界的真正复活,是人的实现了的自然主义和自然界的实现了的人本主义”。(马克思:《1844年经济学—哲学手稿》,中文1版,75页,北京,人民出版社,1979。)

  社会系统在同自然环境进行物质、能量和信息变换的过程中,无论是这种变换过程的特殊性(变换的目的性、中介性和复杂性),还是这种变换结果的特殊性(变换后物质的人化、信息的符号化和能量的社会化),都不仅表现了社会系统的耗散结构和它的开放性,而且更为突出地表现了它的超自组织性,即社会系统的自觉性特征。  二、民族国家与世界的交流  (一)民族国家是一个开放系统  根据系统论分类标准,从本质上说,所有的社会系统都是呈耗散结构的开放系统。有的学者不是从系统论的角度谈论封闭社会和开放社会,如卡尔·波普在1962年出版的《开放社会及其敌人》一书中,把自由、平等、宽容及提倡理性批判精神和实行改良的社会称之为开放社会,把与之相反的社会称之为封闭社会。虽然他的分类带有明显的政治色彩,但作为学术见解是成立的。而有的学者则不然,他们虽然用孤立系统、封闭系统和开放系统的范畴,但又离开系统论的基本标准,根据“一个社会同其他社会系统没有任何来往”,把它称之为“对其他社会系统关系上的一种封闭系统”。这种应用系统论范畴而又离开系统论的分类标准的界定,是违反逻辑的。我们可以把一个闭关锁国的民族社会称之为封闭的社会,而不能说成是封闭的系统。因为任何民族国家都是一个开放的系统,即使那些远离世界文明大道,同任何国家没有往来,至今仍然过着狩猎、采集生活的原始群落,依然同自然环境进行着物质、能量和信息的变换,虽然这种变换是以非常落后的方式进行的。因此,我们可以说,民族国家与社会只有开放维度的多少、开放程度的大小之分,没有开放与封闭之别。  从社会系统开放性的第二维度,即民族国家与世界关系的角度看,所有国家也都是开放系统。这些民族国家虽然有着不同的发源地,最初也是孤立地发展着,但是,它们在第一个维度的开放中所积累的社会能量愈来愈大,就会导致这些民族国家系统的向外输出,或者开疆拓土,掠夺资源,或者友好交往,相互学习,开始与其他民族的交往,任何困难和力量都不能阻止这种交往。从人类历史上看,这种交往包括战争、商贸、文化传播等多种形式。正是这种多样化的世界交往,才使得民族国家的发展日益迅速。古代中国,在黄河中下游华夏人居住区以北,是浩瀚的戈壁沙漠、干旱的草原和人类难以生存的西伯利亚寒原;在它的东部,是比沙漠更严峻的一望无际的东海。当华夏文化发展到长江流域和珠江流域并与当地文化充分交融之后,迤南丛林的烟瘴之地、金沙江、怒江和险峻的横断山脉以及高不可攀的青藏高原,依然是横亘在古中国与古印度文明中间的障碍,使这两个文明难以接触和交流。只是随着各自社会能量的增长,人们驾驭牲畜的能力的提高和航海技术的发展,古中国人才跨越了束缚他们的地理屏障,开始了与“四夷”及周边国家的交往。古埃及也有着类似古中国的地理环境,西部是无法逾越的撒哈拉大沙漠,东部是阿拉伯沙漠高原,南部尼罗河上有六个湍急的瀑布屏障,北部濒临地中海,浅滩密布,暗礁罗列,船只难以靠近。但是这种阻碍古埃及进行民族交流的地理屏障终于为新兴的古希腊罗马文明所打破,两个古文明的“对歌”于公元前五世纪后在地中海东南沿岸拉开了帷幕。

  如果说古代民族国家之间的交流是一个文明与另一个文明、一个国家与另一个国家交往的话,那么,近代则是一个民族国家与整个世界的交流。因为,“资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都成为世界性的了”,“过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态,被各民族的各个方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了”。(《马克思恩格斯选集》,第1卷,第276页。)  从民族国家交流的历史中,我们可以得出以下三个结论:  第一,随着社会系统开放第一维度的深入发展,社会能量的增强,民族国家之间的交流是一个必然的趋势。就一个特定的民族国家而言,不是由于自身社会能量的增强而主动地与其他民族进行交流,就是被比它更强大的民族国家拉入交流的行列之中。这种民族国家交流的必然性源于社会能量的增多,正如马克思、恩格斯所言:“资产阶级,由于一切生产工具的迅速改进,由于交通的极其便利,把一切民族甚至最野蛮的民族都卷到文明中来了。”(同上书,第276页。)  第二,民族国家之间的交流是社会系统的自组织过程,在这个过程中,民族区域必然由于自组织的协同走向真正的世界史。历史证明,一个民族国家一旦与其他民族进行了交流,特别是与先进的文明交往之后,就再也不可能关闭已开启的大门。虽然历史上多次出现过统治者试图终止交流的努力,但没有一次不是徒劳的。古埃及晚期王朝到托勒密王朝这一千年的时间里,几经努力也没有终止与先进文明的融合。晚清中国康乾时期的“海禁”与“闭关”并没有锁住国门,最终为西方文化的坚船利炮所冲毁,国人从此像其他民族一样,在器物、制度和观念上步西方现代化的后尘不辍。正如社会学家吉尔伯特·罗兹曼所说:“现代化一经在世界上任何一地展开,其影响便无可避免地渗及全球各处,不管这种影响靠的是武力还是人心所向,或者二者兼而有之”。(吉尔伯特·罗兹曼主编:《中国的现代化》,中文1版,6页,南京,江苏人民出版社,1988。)协同学的创始人哈肯认为,仅仅由于集体行为,就可常常引起决然不同的客观状态,“这种没有外来指示的共同行为是自组织的”。(哈肯:《协同学》,中文1版,33页,上海, 上海科学普及出版社,1988。)这位自然科学家和前一位社会学家用不同的语言表达了一个同样的思想,即民族国家交往产生的社会自组织性必然使各个民族形成新的结构整体。一百多年前,马克思、恩格斯也阐述了这种民族交往的原因和结果:“各个相互影响的活动范围在这种发展进程中越是扩大,各民族的原始封闭状态由于日益完善的生产方式、交往以及因交往而自然形成的不同民族之间的分工消灭得越是彻底,历史也就越是成为世界历史。”(《马克思恩格斯选集》,第1卷,第88页。 )一百年后的今天,民族国家交往导致的社会系统整体性的图景愈来愈清晰了。

  第三,民族国家与世界交流导致的社会自组织过程具有着不同于一般自组织过程的特殊性,这种特殊性主要表现在代表系统新质的力量对原系统旧质影响的机制和方式上。在自然环境里,“环境条件的稍微变化可以引起完全新的序参量系统。可以是必须先有一个新种类的序参量,如一个才产生的新物种;在激光是自发产生一种光波,在液体运动是微小的热振荡,在化学反应里是原始反应或自发产生一种新分子”。(哈肯:《协同学》,第78页。)这些系统新质通过示范性影响其他旧质,自组织成一种新的有序状态,完成系统的转换。与此不同,在社会系统里则存在示范性影响和强迫性同化两种自组织方式。每一个民族国家都是一种主体性的存在,有着自己的文化和选择的权力,如果它们认同新文明的优越性,那么,它们追随系统新质的自组织过程就是通过示范性方式完成的,如近代日本的“脱亚入欧”就是如此。也正是因为民族国家是一种主体性存在,它们也可以拒绝先进文明的同化,抗拒追随世界潮流,在这种情况下,它们纳入新社会系统的自组织过程,就采取了强迫性同化的方式,如近代中国就是如此。由此可见,民族国家之间的相互作用所产生的自组织方式的多样性和特殊性,是由社会系统的超自组织特殊性决定的,即由民族国家是一种主体性存在所具备的自觉选择性这一点决定的。如果从历史的角度考察社会系统自组织的这两种方式,我们就会发现,古代、近代民族国家间相互作用的自组织过程更多地是采用一个民族对另一个民族的武力征服的强迫性同化方式,到了现代,特别是本世纪后半叶,这种自组织过程更多地采用了示范性影响方式,如欧洲共同体贸易圈、亚太经合组织的贸易圈和北美贸易圈的形成,都是由少数国家率先发起、示范,其他国家先后认同、逐渐加入而发展起来的。本世纪民族国家间自组织方式的变化,显示出人类文明的巨大进步,也显示了社会系统自组织水平的提高。  (二)民族国家与世界交流的意义  民族国家与世界的交流所表现出来的社会系统的自组织特性,不乏战争中的刀光剑影、鲜血腐尸,商贸中的利欲熏心、尔虞我诈和传教中的攻心夺志、欺骗利诱等恶行,但这是社会自组织过程中所要付出的特殊的和必要的代价,相对于一个民族在这种交流中所获得的益处来说,这种代价是次要的。  民族国家与世界交流的意义,主要表现在下述相互联系的两个方面:  从民族国家自身的角度考察,国家之间的交往加速了一个国家的发展进程。交往、相互作用是事物发展的动力和原因。恩格斯在《自然辩证法》一书中,曾从元哲学的高度说“相互作用是事物的真正的终极的原因”,既是事物存在的原因,也是事物发展的原因。一些社会科学界学者从具体学科的角度探讨了事物的相互作用。例如,美国文化历史学派的代表人物拉尔夫·林顿在《个人的文化基础》等著作中,把文化传播看作是人类联合发展的一种创造力,心理学家米德把社会发展看作是人类交往形式的进化过程,社会学家库利在《人类本性和社会秩序》一书中认为,文化传播是人类赖以生存和发展的机制。社会哲学是在承接元哲学的原则和依赖具体科学成果的中间层次上解释国家之间交往的意义的。从社会哲学着眼,可以说,国家之间的交流之所以推动了一个国家的发展进程,是因为这些国家从这种交流中获得了新的社会能量和学会了获取社会能量的方式,这样,它们就缩短了独自探索所耗费的时间,节约了为进行这种探索而付出的投入和代价。恩格斯曾列举东方文明向西方文明输入的磁针、印刷、活字、亚麻、火药、眼镜等,认为这些东方文明的输入,“不仅使希腊文学的输入和传播、海上探险以及资产阶级宗教改革真正成为可能,并且使他们的活动范围大大扩展,进展大为迅速”。(恩格斯:《自然辩证法》,中文1版,169页,北京,人民出版社,1971。)马克思曾说:“火药、指南针、印刷术——这是预告资产阶级社会道路的三大发明。”(《马克思恩格斯全集》,中文1版,第47卷,427页,北京,人民出版社,1979。)当欧洲资本主义发展起来以后,它们向美洲大陆、东方古国的商品输出、资本输出和科学技术输出,也为这些国家的迅速变更和发展,提供了催化剂。

  从整个人类社会系统的角度考察,民族国家这些子系统间的相互交流和作用,有助于整个人类的文化创造和文化积累。就文化创造而言,文化社会学认为,文化的发展是以产生新特质的文化创造为标志的,而这种新质文化的产生是通过两种或两种以上文化特质或要素的接触、结合完成的,就像两种植物嫁接产生一种新植物一样,这叫做文化突变。从微观的角度说,石斧捆上木棍,木筏子装上蒸汽机,幻灯和照相技术结合成电影等,都可以称为文化突变。从社会哲学的角度看,一个民族文化的突变性发展也必须在同其他民族文化的接触、交流中才能完成。可见,民族文化之间的接触、交流是文化创造的必要条件。古欧洲文化发展是与各民族文化之间的经常接触和交流密切相关的,地中海北岸的希腊文化、南岸的尼罗河文化、离地中海不远的巴比伦文化这三个古老的文明通过海路密切联系、相互交流,雅典的戏剧大师阿里斯芬曾用“我们是一群围绕着池塘的青蛙”来形容爱琴海四周诸城邦在文化上的呼应。借用这一生动的比喻,希腊、罗马、埃及、巴比伦诸文化恰似围绕地中海这个更大池塘周围的一群青蛙,它们彼此鸣叫,相互应和,组成奇特的文化交响。正是在这个交响中,才不断创造出新的文化乐章。相比之下,古中国文化的对外交流要少得多,西汉的张骞,东汉的班超、甘英,唐代的玄奘,14世纪威尼斯的马可波罗,这些沟通异邦的文化使者,几乎要间隔数百年才出现一次。但是,只要有文化的接触和交流,就会在吸纳、借鉴中产生文化创造,如佛教与中国文化的融合产生了有中国特色的禅宗。民族文化间的交流可以防止文化遗失,保证文化积累,而且交往得愈广泛,这种积累就愈有保障。马克思、恩格斯指出:“某一个地域创造出来的生产力,特别是发明,在往后的发展中是否会失传,完全取决于交往扩展的情况。”(《马克思恩格斯选集》,第1卷,第107页。)如果交往比较狭窄, 那么许多发明都会在不同的地方重新开始,这不仅会造成资源和时间的浪费,而且还会由于灾害和战争造成文化的遗失。如古代西亚腓尼基民族由于亚力山大的征服和继之而来的衰落,他们的大部分发明都失传了;中世纪玻璃绘画术和中国古代的炼金术、地震仪、指南车、火器制造术,都因战争而毁失或中断。历史的经验告诉我们,“只有当交往具有世界性质并且以大工业为基础的时候,只有当一切民族都卷入竞争斗争的时候,保存住已创造出来的生产力才有了保障”,(同上书,第108页。)人类文化才会越来越丰富, 社会发展的速度才会越来越快。

  民族国家与世界交流的必然性揭示了社会系统的自组织特性,民族国家与世界交流过程中所表现出的社会自组织方式的特殊性,说明了社会的超自组织特征,而且,民族国家与世界交流的意义,确证了中国共产党人近二十年来的对外开放政策既符合民族国家自身发展的逻辑,也符合社会系统自组织能力逐步提高的趋势,是振兴中华民族的一种历史性选择。

作者介绍:杨桂华,1956年生。哲学博士。天津,南开大学社会哲学研究所教授。邮政编码:300071。

组织犯的归类论

法制园地

组织犯的归类论

张圣斌

江苏

无锡

214002)

(无锡市中级人民法院

在我国刑法理论界,以分工分类为标准对共同犯罪人进行分类,通说的观点是分为组织犯、实行犯、教唆犯和帮助

犯。但对于组织犯为何可以成为一种独立的共犯人类型,在理论上鲜有人论及。本文首先对我国刑法理论中的组织犯概念进行了重新界定,同时在考察大陆法系主要国家对“组织犯”归类的基础上,论证了组织犯作为一种独立共犯人类型的合理性。

关键词组织犯实行犯教唆犯帮助犯中图分类号:D924.1

文献标识码:A

文章编号:1009-0592(2006)10-067-02

含犯罪集团中的组织犯也包括聚众犯罪中的组织犯,其中聚众犯罪中的组织犯不仅有属于共犯形式的组织犯,而且有单独犯罪的组织

犯。笔者认为,聚众犯罪属于必要共同犯罪形式,是由刑法分则直接作出规定的,而组织犯作为分工分类法下不同于实行犯的一种共犯人类型,当是由刑法总则规定的。故此种观点不当地扩张了组织犯作为一种非实行犯的犯罪人类型之范围,甚至将某些非共同犯罪的聚众犯罪中的首要分子也认定为组织犯,更是此种观点之不足。

第三种观点从组织犯的行为特征出发,认为只要符合组织犯之组织行为之特征即可认定为组织犯,从而将组织犯的存在范围从犯罪集团中扩大到了一般共同犯罪中。笔者赞同此种观点,主要基于以下理由:首先,在我国刑法理论界,一般认为我国刑法对共同犯罪人的分类采取的是以作用分类为主分工分类为辅的分类法,而在分工分类法下通说的观点是四分法,即分为实行犯、教唆犯、帮助犯和组织犯,既然如此,承认教唆犯是法定共犯人类型,就应当承认其他共同犯罪人类型,即应当承认我国刑法中隐含着组织犯这种共犯人类型之规定;其次,由于集团犯罪与一般共同犯罪的本质区别在于犯罪是偶发还是常习,而非是否存在组织犯。故在肯定集团犯罪中存在组织犯并不能以此为由而否定在一般共同犯罪中不存在组织犯。在现实中,在一般共同犯罪过程中也确实存在本身并未实施犯罪的实行行为,却起组织、策划、指挥作用的犯罪分子,理论上又无法将其纳入教唆犯或帮助犯之范畴,而只能将其作为一种独立的共犯人类型,故从理论上说也完全有必要将组织犯的存在范围扩充到一般共同犯罪之中来。

综上所述,笔者认为,组织犯是指在共同犯罪中起组织、策划、指挥、领导作用的犯罪分子。二、大陆法系国家刑法理论界对组织犯的归类(一)日本刑法理论有关“组织犯”的归类

1974年日本改正刑法草案第27条第2项规定:“两人以上谋议实行犯罪,谋议者中一人基于共同的意思实施谋议时,其他谋议者也是正犯。”这一规定反映在刑法理论上就是共谋共同正犯理论。所谓共谋共同正犯是指两人以上共谋实行某种犯罪行为,而只有共谋中一人或几人实行了该罪,参与共谋的其他成员即使没有直接实行犯罪,也作为该罪的共同正犯承担刑事责任。其成立条件有二:一是两人以上共谋实行犯罪;二是共谋者中的一部分人直接实行了犯罪行为。它包含两种类型:对等型(或称分担型)和支配型。因此,共谋共同正犯理论实际上涉及到组织犯的归类。依据该理论,组织犯当属于正犯之一种。至于共谋而并未实行者为何为正犯的

在刑法史上,对共同犯罪人的分类方法主要有三种:一是以行为人在共同犯罪中的分工为准,对共同犯罪人进行分类。在大陆法

系国家,多数依此分类法将共同犯罪人分为正犯、教唆犯和帮助犯;而在一些社会主义国家,则依此分类法将共同犯罪人分为组织犯、教唆犯、帮助犯和实行犯(正犯)。二是以行为人在共同犯罪中的作用为标准对共同犯罪人进行分类。我国古代刑法即是如此。

一、组织犯概念界说(一)我国刑法理论中的组织犯概念概况

由于我国刑法对共同犯罪人采取的分类是以共同犯罪人在共同犯罪中所起的作用为主,分工为辅的分类法,将共同犯罪人分为主犯、从犯、胁从犯和教唆犯,故组织犯在我国刑事立法中并非法定共同犯罪人类型,仅仅是一个理论上的概念。在我国刑法理论界,有关组织犯概念主要存在以下几种观点:

第一种观点也即通说的观点,认为,组织犯仅仅是特殊共同犯罪中的一种犯罪人类型,即是集团犯罪中特有的共犯者类型。

第二种观点认为:在犯罪集团或者聚众犯罪中起组织、策划、指挥作用的,是组织犯;或表述为首要分子也即组织犯,是起组织、策划、指挥作用的人。

第三种观点认为,组织犯是组织、指挥他人犯罪的人。与前两种观点不同,这种观点将组织犯的存在范围扩张到了一般共同犯罪之中,即认为组织犯是犯罪集团和一般共同犯罪中共有的共犯者类型。(二)诸说评议

对于第一种将组织犯限定在集团犯罪中观点,我们存在的疑问是,为什么组织犯仅仅存在于集团犯罪中,而不可能存在于一般共同犯罪之中?我国刑法理论界对此极少有人论及。唯我国已故学者李光灿似乎道出了其中原由,他认为,把一般共犯类型中的共犯者的类别和有组织的犯罪集团类型中的共犯者类别归并在一起的做法是片面的。因为这样的规定泯除了一般共犯和特殊共犯两种类型的界限,会使一般共犯类型中共犯者类别难以符合所谓的组织犯这样一个事实。因为在一般刑事犯罪中几个人共同犯罪时,一般不需要产生一种以领导者身份出现的所谓的组织犯。将共犯者分为组织犯、实行犯、教唆犯、帮助犯,首先对于一般共犯类型就是不完全适用的,这就显然多出了一个组织犯的类别,而在特殊共犯类型中组织犯却是经常有的共犯者类型。

第二种观点将组织犯等同于首要分子,认为组织犯不仅是刑法总则规定的内容,而且也是刑法分则规定的内容,即组织犯不仅包

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学说则形形色色,主要有:1.共同意思主体说。根据该说,各共同犯罪人间事先共谋,存在着共同的犯罪目的,在此目的下,各共同犯罪人变为同心一体,因而只要其中一人着手实行犯罪,同心一体的各共同犯罪人都是正犯。该说虽然得到部分学者支持,但也受到许多批判,另外,这一学说还不当扩大了共同正犯的范围,有违罪刑法定原则之嫌。2.间接正犯类似说。该说最先由藤木英雄提出,他指出:“两人以上者就实行犯罪达成合意的场合,此两人的行为看作整体的行为时,可以对比间接正犯中的利用关系在这里发现实体是可能的。”同时他还将共谋共同正犯限定在必须存在支配与被支配场合。很显然,该说将间接正犯与被利用者间的利用与被利用关系和共谋者与实行者间的支配与被支配相混淆了,利用与支配是完全不同的两个概念,不容混淆。3.优越支配共同说。该说由大冢仁提出,他指出:“准间接正犯的特征是,作出命令的人和接受命令的人相比,在一定的社会关系上处于压倒的优越地位,虽然尚未达到剥夺接受命令者的自由,把其作为工具的程度,但是处在能够给予准这种的心理性约束的状况。这种形态的共同正犯可以称为优越支配共同说。”很明显,该学说与前述间接正犯类似说无实质差别。

(二)德国刑法理论有关“组织犯”的归类在德国刑法理论中,不存象在日本刑法理论中的共谋共同正犯概念,但刑法理论中在有关正犯与共犯的区分标准上摈弃了传统共犯理论中的形式客观说而采取实质客观说,即以行为是否对犯罪事实具有支配作用作为区分正犯与共犯的标准,认为,正犯的概念并不限制在实施一个严格意义上的构成要件该当的行为上。在一定条件下,实行行为也可以由虽未实施形式意义上的该当构成要件的行为,但能够支配犯罪参与人的行为来实现犯罪构成要件。由此,肯定“无形的共同正犯”的存在。即行为人只要在共同犯罪中具有行为支配能力,即使未实施该当构成要件的行为,也是正犯。其成立的前提,首先是犯罪参与人通过共同犯罪决定而产生意志联系,这种联系应通过分工而固定化,由此合力达成所希望产生的结果。共同犯罪决定是共犯人行为相互归咎的根据。其次,在客观方面必须有共同行为的实施。行为人实施的虽非构成要件该当的行为,但必须实施超越预备行为范畴的行为,只要这个被认为是必要的,它同样是整体行为的组成部分而属于行为的共同实施。可见,由于在理论上对正犯与共犯的区别采取的是实质客观说,即犯罪事实支配理论,故无形共犯的存在避免了象日本刑法理论有关共谋共同正犯理论所面临的窘境。从而使得在共同犯罪中实施组织、策划、指挥、领导行为的犯罪人,由于其能够有效的支配构成要件的行为的实施,故成立正犯即所谓的无形共同正犯。(三)笔者的观点

笔者认为,以上有关“组织犯”归类理论的根本缺陷在于未在其刑法理论中引入组织犯之概念,组织犯是共犯者分类学说客观主义的分工分类四分法中共犯者之一种,是分工分类法精细化的结果。在组织犯作为独立共犯者类型提出之前,组织行为者一般作为帮助犯或教唆犯处理。那么将组织犯纳入教唆犯或者帮助犯是否合适呢?笔者认为,组织犯不仅与正犯存在着根本性的差别,与教唆犯和帮助犯也同样存在着重大差别。

1.组织犯与教唆犯的区别教唆犯,是指故意唆使他人实施犯罪的人。其本质在于使原无犯罪意图之人产生犯意,促使他人实施犯罪。教唆犯与组织犯的共同点在于,都是非实行犯,没有实施具体犯罪的实行行为。但二者存在着显著差别:第一,教唆犯是使他人产生犯意,其对象是原无犯意之人;而组织犯表现为组织他人进行有预谋的犯罪,因而其针对的是已有犯意的人。第二,二者在共同犯罪中的地位和作用不同。组织犯必然是主犯;而教唆犯在共同犯罪中的地位和作用不确定,起主要作用的为主犯,起次要作用的为从犯甚至可能是胁从犯。第

三,二者存在范围有所不同。教唆犯既可以与被教唆者构成共同犯

罪,也可能构成单独犯罪;而组织犯只能存在于共同犯罪中,除刑法分则特别规定的具体的“组织犯罪”以外,刑法总则中规定的组织犯不可能构成单独犯罪。第四,二者的行为方式不同,组织犯的行为方式表现为组织、策划、指挥、领导行为,而教唆犯的行为方式表现为口头或书面的怂恿、鼓动、利诱等行为方式。

2.组织犯与帮助犯的区别帮助犯是指在共同犯罪中辅助实行犯实施犯罪的人。其与组织犯一样,未直接实施具体犯罪的实行行为。二者区别在于:第一,组织犯在共同犯罪中始终起主要作用,故属主犯范畴;而帮助犯在共同犯罪中只能起次要作用,系从犯之一种类型。第二,帮助犯之行为仅限于帮助行为,如提供犯罪工具、指示犯罪地点、排除犯罪障碍以及事先答应隐匿罪证、窝藏赃物等;而组织犯的行为则包括组织、策划、指挥行为。第三,组织犯的组织、策划、指挥通常发生在实行犯实施犯罪之前或之时;而帮助犯的行为方式既可以在实行者实施具体犯罪实行行为之前,也可以在实行犯实行过程中还可以在实施犯罪之后。第四,二者主观方面的意思联络要求不同,组织犯与被组织者之间必须存在相互的意思联络;而帮助犯与被帮助者之间的意思联络可以是单向的,即在共同犯罪中存在片面帮助犯,而不存在所谓的片面组织犯,原因在于组织犯与被组织者在实行犯罪之前借有通谋。

基于与教唆犯、帮助犯存在以上重大差别及将其视为正犯在理论上难以自圆其说,因而组织犯无法被纳入正犯、教唆犯或帮助犯之范畴。故笔者认为,就分工分类法而言,将组织犯从正犯、教唆犯、帮助犯中独立出来,作为与它们相并列的一种共同犯罪人类型,更为科学合理。

(四)我国刑法对组织犯的归类

组织犯的归类与刑法对共同犯罪人的所采用的分类法密切相关,不同的分类法,会使组织犯归入不同的共同犯罪人类型中。如前所述,惟有采用分工分类法,组织犯才可能成为一种独立的共同犯罪人类型。而在1979年刑法典颁行以前,我国刑事法律、法令及司法实践对共同犯罪人的分类因无统一的标准而比较混乱。诸如组织者、主谋者、指挥者、首要分子、首犯、主犯、骨干分子、罪恶重大者、积极参加者、直接参加者、帮助他人者、从犯、胁从犯等都成为共同犯罪人的种类。根据现行通说的观点,我国刑法典对共同犯罪人所采用的是以共同犯罪人在共同犯罪中的所起的作用为主,分工为辅的分类法。这就决定了组织犯在我国刑法中不是一种独立的共同犯罪人类型。1979年刑法典第23条及1997年刑法典第26条第1款规定:“组织、领导犯罪集团的进行犯罪活动或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯”;第4款规定:“对于第3款规定以外的主犯,应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。”从而将组织犯纳入了主犯的范畴。

在弄清我国刑法对组织犯的归类后,我们还必须明确以下概念之间的关系:

1.组织犯与主犯从我国现行刑法典对主犯的定义可以看出,组织犯是主犯之一种,主犯的外延广于组织犯,除组织犯外,它还包括在共同犯罪中起主要作用的其他犯罪分子。

2.组织犯与首要分子根据我国现行刑法第97条规定,首要分子是指“在犯罪集团或聚众犯罪中起组织、策划、指挥作用的犯罪分子”。从中可看出,只有一种类型的组织犯——犯罪集团的首要分子包含在首要分子概念之中,而不包含另一种类型的组织犯——一般共同犯罪中的组织犯。故组织犯与首要分子之间是一种交差关系,而非包含与被包含的关系。

社会组织之星

  近年来,上海的城市社会和经济状况都较以前有了很大的变化,外来人口、机构大量涌入,社会成员呈现老龄化趋势加剧……管理和服务新需求发展很快,政府职能转变,大量社会管理和服务事务交由社会组织完成,社会组织如雨后春笋应运而生,越来越多,不断彰显其能。

  静安社会组织的服务内容涵盖科学、教育、文化、卫生、体育方方面面,为老服务、安置帮教、纠纷调解、社区管理等,各组织工作要求和特点不同,所在街道、面临的工作对象不同,工作大多有开拓性,具有一定的难度和强度,其领军人物、优秀人才、社会组织之星对组织的运行和发展有着决定性的作用,他们不论年长年轻,都有热情,有闯劲,不为条条框框所羁绊。
  呵护母婴 造福社会三十余载
  在北京西路市儿童医院,有一所专门培养孩子妈妈或婴幼儿保育的机构――市育儿职业技能培训中心,中心主任史静敏既抓管理又授课,桃李满天下。她负责全市育婴类33所培训学校教研活动和师资短训,还负责全市“保育员”职业、“母婴护理”“育婴师”题库的维护和提升工作。在她的引领下,该中心成绩卓著,连续三届被上海市人力资源和社会保障局评为“上海市职业诚信等级A级单位”,2010年被评为“中国社会组织评估等级4A单位”。
  史静敏1987年毕业于华师大学前教育专业,一直从事儿童保育和保健,专业背景十分扎实。20世纪80年代,上海大批知识青年回城工作、生活,集中生儿育女带来母婴照护人才奇缺的社会问题十分严重,母婴职业技能培训需求呈爆炸式增长,政府原有体制内的保育人才杯水车薪,难以应付,需要快速大批培养。于是,有儿童学前教育实践、知识背景和儿童保健经验的史静敏被刚成立的上海市卫生局保育员培训办公室一眼相中,被安排专门从事广播电视保育员培训。目前网上或医院产科视频中常播出她创编的婴儿保健操教程内容,供年轻妈妈们学习的基本都是史老师的视频内容。
  育儿技能培训长期以来缺乏速成可用的课本,相关知识不是碎片化就是理论性过强,难以操作。史静敏研究借鉴相关国外教育培训教材,根据不同人群,编写循序渐进、通俗易懂的《保育员培训教材》《育婴师培训教材》《0-6岁婴幼儿智能培育手册》《大手牵小手》等多种新教材达20多万字。经过她修议完善的题库由国家人力资源和社会保障部出版“保育员”(初级、中级)和“母婴护理”(专项能力)指导手册供学员培训学习使用。
  长期以来,受传统观念的影响,认为0~3岁孩子只要给他吃好,睡好,即可“树大自然直”,用不着具有0~3岁专业技能的人员进行教养指导。而这些观念被史静敏的工作所打破。上海儿童医院有位职工的外来媳妇,想在家附近找份工作,但苦于没有技能,在史静敏的建议下接受了保育员培训。初级培训后通过史静敏的介绍,如愿以偿在幼儿园找到了保育员工作,而后,又继续读中级保育员和高级保育员课程,育儿知识、技能大为丰富和长进,现已成为这所幼儿园的保育骨干。
  一位下岗女工,因其丈夫常年生病在家休养,家庭经济较拮据。史老师得知后,马上免费为她提供母婴护理培训,边培训边介绍到医院新生儿病房做护工,尽快熟悉婴儿的护理工作,之后又介绍到上海著名的月子会所工作,现已是该会所的骨干,赢得了自身在社会上的立足之地和发展机会。
  为居家康复护理事业揭开新篇
  因为传统和现实原因,大部分人都选择居家养老,可是,因为老人数量庞大且不断增长,亟需发挥社会组织的力量来补上这一服务短板。张军,毕业于日本九州大学商学院获工商管理硕士(MBA)学位,主攻市场营销,后在著名物流公司邮船航空物流服务株式会社工作,年薪50多万。当父母方知父母恩。当张军自己当上了父亲后,开始越来越多地考虑远在国内父亲的照顾问题;又想起当初护理生病母亲的经历,痛感专业护理对于父亲那般众多老人延年益寿的重要。周围的一些朋友也有同样的想法,觉得有责任老吾老以及人之老,为社会的长辈们做点事,去探索一种好办法帮这一代“独生子女”尽孝道。
  日本的介护理念和服务都非常好,于是张军找到了九州地区最大的介护服务提供商麻生介护,到他们公司学习管理经验,提升自己,并与之合作培训人员。2011年10月,张军来到上海,创立了首家为老弱病残人士提供专业的居家康复护理以及长期照护服务机构。
  从2013年开始,该服务机构参与了上海市人力资源和社会保障局“关于上海市开展高龄老人医疗护理计划”的调研。在调研中发现,养老服务中生活照料已经基本得到满足,但是老人的医疗护理和康复的需求缺口很大,特别是居家和社区的老人。随着老龄化的加剧,很多失能半失能老人占据着医院的大量床位,大大浪费了医疗保险和降低了医疗资源的使用效率,另外市场化康复护理服务的购买不是一般老百姓能够承受的。根据这个现实情况,上海市发布了《关于本市开展高龄老人医疗护理计划试点工作的意见》(沪府办〔2013〕38号)。于是,作为第一批试点单位,张军的养老机构陆续在普陀区、徐汇区、长宁区、静安区和原来的闸北区设立了护理站,以护理站为依托将医疗护理和康复服务送到养老院、日托所以及老人家中,做到了让老人足不出户就可以享受到优质专业的医疗护理服务。
  随着机构的不断扩大,管理问题是比较大的挑战。张军带领他的团队利用信息化的手段建立了符合居家医疗护理的管理系统,以系统为依托,帮助康复护理师管理日程和客户,同时给员工提供线上学习,从而实现“自我管理,自我学习”的管理理念。张军说实际上机构就是为每位一线服务的员工服务的,只有把员工服务好,他们才会带着好心情积极地投入到服务客户中去。
  当好社区青少年的知心姐姐
  “我校不需要考中专的学生!”在某重点中学课堂上,一个学习成绩从班级前十名直线下降到末尾三名的学生被老师如此奚落。上课睡觉的他大哭着顶撞老师后回家嚷着要退学。身为高级知识分子的父母茶饭不思非常伤心,求助于专业社工娄晓祯:他进这所市重点可是费了九牛二虎之力的啊,这下可怎么办?   毕业于上海青年管理干部学院社会工作系社会工作专业,作为上海第一批司法社工社会招聘人员的娄晓祯,与这名学生面谈后发现,孩子沉迷于打网络游戏,赚了些钱窃喜,不可自拔,家长对他宠爱有加,放任后难以收场。而那家市重点学校,提前一学期上完教学大纲教学内容,晚上没睡好、白天要补觉的他根本难以适应,但他喜欢英语且成绩较好,并性格活泼喜欢运动和交流。经过一段时期的引导和沟通,娄晓祯与孩子一起制定了新的作息计划,打游戏和学习的时间有了更合理的分配和安排了,尊重他的意愿结合他的特点,转校到国际学校学习,成绩名列前茅。将来准备去国外发展,他和父母的生活重新撒满阳光。
  一老石库门的小阁楼下,娄晓祯曾见到单亲家庭的少年小Z :精瘦、染黄发,打耳钉,不读书。在社区说起他,人人摇头。凭每月700元的退休工资养活全家的小Z奶奶绝望地说:“我管不了他。唯一能做的是不让他饿着。”叔叔断言:“他还能怎么样?以后肯定和我一样,连吃10年官司!”
  几年后的10月,小Z短袖T恤,白色球鞋,阳光得可以抵挡住寒意。他成了一家餐饮店的领班,月薪4500元比当时娄晓祯的收入还高。25岁的他和娄晓祯并排坐着,发出感慨:“那个时候曾经觉得她管头管脚,但是没有她的帮助,我不会成为现在的我。”
  2012年,娄晓祯从在一线开展青少年事务工作,到如今带领8个社工跟踪、关心全区近600名有着各类成长困惑的青少年,没有停下过学习。2015年她被评为“首届上海市杰出青少年事务社工”。她说,没有所谓“问题青少年”,只有“青少年的问题”,他们都可能改变。她说起来自不健全家庭的小Z,内心孤寂,在转变环境或成长发育期间或为寻求关注、刺激,逃学、逃夜、吸毒、打架、偷窃、沉迷游戏等,发生不同程度的行为偏差……也有一些是独生子女父母自身缺乏教育经验,导致了矛盾和冲突。“家庭对青少年社工工作不了解,或碍于颜面不愿承认自家孩子出了问题,有时青少年也会像小Z那样有抵触,这些是工作常态,我将一如既往,对当事人不批判、尊重、保密,因势利导,让更多孩子重回正轨”。
  社会组织领军人物和社会组织之星的作用发挥,对于社会组织和社会治理来说是至关重要的。他们是热情、创意、进取精神的代名词。
  组稿:凌燕 1871621423@qq.com
  编辑:刘雨 lymjcfy@163.com

9、社区组织

第九章 社区组织

1、管理对象:社区党组织、街区行政组织及政府下派的承担相关职能的组织 2、社区居民居民组织:居民委员会、业主委员会

3、在社区活动和承担市区事务管理:社区社会组织、物业服务企业

第一节

第二节

第三节

第四节

社区党组织 社区居民委员会 陈真社区服务站 其他社区组织

第一节 社区党组织

党的基层组织:街道及一下的社区党组织属于基层组织;党组织是社区全部工作的基础和领导核心;

一、 重要性:是保证党长期执政。国家长治久安的组织基础,联系党和群众的桥梁和纽带。

(一) 党支部

1、概念:党组织中最基层的一级组织。

2、性质:党支部是党的组织基础,是党联系群众的桥梁和纽带,是党在社会基层组织中的战斗堡垒。 3、设置原则:凡有正式党员3名以上的经党组织批准可成立临时党支部,应由县、团级党的委员会决定。

4、组织形式:支部党员大会和支部委员会。委员会3—7人组成,支部书记。副书记由支部委员会选举,不设委员会的由党员直接选举,上报党组织审批,社区党的支部委员会任期3年。

二、社区党组织的主要职责:7条

(1)宣传贯彻党的路线、方针、政策和国家的法律、法规,执行上级党组织和本组织的决议,团结和带领党员、群众完成党和政府在辖区的各项任务;

(2)领导社区居委会和共青团、妇联等群众组织,支持和保证其按照法律和各自章程履行职责,开展工作;

(3)组织开展社区服务,抓好社区精神文明建设,维护社会稳定;

(4)组织、协调辖区单位党组织和党员参加社区建设;

(5)加强党组织自身建设,搞好党员的教育、管理和监督,做好发展党员工作;

(6)做好社区工作者的教育管理工作;

(7)密切联系群众,反映群众的意见和要求,维护群众的正当权利和利益。

三、社区党建工作:

(一)指导思想:坚持以邓小平理论和党的基本路线为指导,按照江泽民同志关于

(二)党建的目标要求:5好目标

1、领导班子好;2、党员干部队伍好;3、工作机制好;4、工作业绩好;5、群众反应好;

(三)加强党组织建设的主要措施:组织管理 领导机制

(1、健全社区党组织; (2、加强和改进党员教育管理;

(3、建立完善社区党建工作协调机制;(4、切实加强对社区党建工作的领导;

第二节 社区居民委员会

概念:依据《中华人民共和国居民委员会组织法》组织和建立起来,是社区居民的服务和管理机构,是居民子自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性组织。

一、 创立和发展

1、创立:第一个1949年10月23日在浙江杭州市上城区紫阳街道上羊居民委员会,至1956年基本

确定;

二、性质和主要职责“

1、性质(4民主):民主(选举、决策、管理、监督)

2、主要职责:(1、依法组织居民开展自治活动;

(2、依法协助城市基层人民政府或其它的派出机关开展工作;

(3、依法组织开展有关监督活动;

三、社区居民的组织制度:

(一)社区居民委员会的设立原则和规模

1、原则:便于的原则设立社区;

陕西省情:以“便于管理、便于服务、便于自治、精简效能”为原则;在社区党组织的领导下开展。

(二)设立撤销和规模调整:《居民委员会组织法》规定社区居民委员会及家属委员会由市辖区、不设区的市人民政府决定。

(三)成员的组成、选举和任期;

1、组成:由:主任、副主任和委员5—9人组成;具体人数应根据规模大小、任务多少按照精简效能的原则确定;每届三年,连选连任;同前一样;三种选举方式;

4、下设机构:等委员会,设若干居民小组,执行社区委员会的决定落实其任务。

四、与基层政府和驻区单位的关系:

1、与基层政府的关系:指导、帮助 ;

2、与驻区单位的关系:(机关、团体、部队、企事业单位)互相联系、配合、协调的关系;

第三节 城镇社区服务站

概念:市政府公共服务的延伸到社区的工作平台,承担政府公共职能。非盈性的组织,在专业人才和信息化下提供高效的公共服务,公益服务和便民服务;是推进社区服务专业化、社会化和网络化的根本途径;

1、城镇社区服务站的功能和设置原则:

功能:2008年民生八大工程:

一部三室三站一场:社区党支部办公室:社区居民委员会办公室;警务室、图书室、最低生活保障和劳动社会保障工作站、计生卫生服务站;文化活动指导站、户外健身活动站。

设置原则:将政府延伸到社区的公共服务统一整合到社区服务站、政府不再设立基层的窗口和人员,2015年基本实现100户20平方米的社区服务站,一般社区不低于1000平方米的活动场地;

2、社区服务站的主要职责:

非营利机构 坚持:依法、公开、高效、便民的工作原则,为社区居民提供服务:承担政府在社区的社会公共事务及公益事业。职责:参考书上253页:

3、城镇社区专职工作人员:经市级建设指导委员会办公室统一招聘、专门从事社区管理和服务的德

工作人员。每个城镇社区服务站5-9人,1000-2000 5人 2000-4000 7人;4000以上9人:

4、人员的来源渠道:街道办事处下放2人负责;其他面向社会统一招聘。提倡社区党支部、居民委

员会、社区服务站专职人员交叉任职;

5、 聘用期限:聘用期5年、试用期3个月。60岁以上原则上不再聘任。

6、专职人员的职责和其权利:简述:pp254页 不得行为及考核办法

第四节 其他社会组织

一、社区志愿者组织

1、含义:社区的社会组织和个人利用自身的时间和技能资源在社区为社区居民和公益事业提供

帮助和服务的行为:志愿者是不获取任何物质报酬的情况下为改进社会而提供的服务及贡献的人。

2、 社区志愿者注册制度:在社区或者街道办注册并能获取“中国社区志愿者证书”

3、 开展社区志愿者服务的基本原则和重点领域;

基本原则:

以人为本、服务社区;自觉参与、互利双赢;各尽所能、形式多样;党员带头、广泛参与。 重点领域:

社会救助、公益慈善、优抚助残、敬老扶幼、治安巡逻、环境保护、社区矫正、科普援助和法律咨询

重点服务对象:

社区老年人、未成年人、外来务工人员、下岗失业人员、残疾人和低收入家庭

4、 社区组织在社区志愿者服务中的作用;重要组织者和实施者;

二、社区社会组织

概念:以社区居民为成员,以社区地域为活动范围满足不同的需求为目的,由居民自主成立或参与,介于社区主体组织(党组织和居委会)和居民个体之间的组织;

1、特征:民间性、自主性、自愿性、非营利性、

2、个性:社区性、松散性、非正规性、非法人性、本土性。

3、 与主体组织的关系:党组织引导和领导,居委会支持鼓励。

4、培育和发展社区社会组织的基本原则:1、设立必须就其基本原则;2、坚持服务社区完善自治为

目的,重发发挥其职能。

5、登记和备案:1、条件(社区社会团体登记和民办非企业单位登记)2、程序:提供相关资料在区

政府活街道办登记,可跨社区设立社会组织,在民政局备案管理,社区内的由居民委员会指导和监督,跨社区的由乡镇街道办指导工作。

三、业主委员会:

1、业主的定义和分类:业主指房屋的所有权人。

可分为:自然人和法人;单位拥有物业和共同拥有物业分类;

2、权利和义务:

基本的权利:

依法向享受所拥有物业的各项权利和参与物业管理要物业提供服务合同内的管理和服务; 义务:6条pp263页

4、 业主自治管理:全体业主依照法律法规在民主的原则上建立自治组织确立自治规范、自我管理本

区域内的物业管理活动的一种基层管理模式;

特点:基于建筑物区分所有权而产生的;借鉴了国家的管理模式具有公益性;

业主自治的权利体系:

主体是:实施自治的全体业主;

组织是 业主大会和业主委员会,

原则是 民主原则;

自治事项:是有关物业管理区域内的物业管理活动;

核心是:对业主委员会的民选举和对外物业管理区域内的物业管理活动的民主决策、民主管理和民主监督;

(1) 业主大会:同一个物业管理区域内的全体业主组成代表维护合法权益的组织;共同决定的事项有:

1、制定和修改业主大会规则和管理规定,选举和更换业主委员会成员;选聘和解聘物业服务机构;筹集和使用专项维修资金;改建和重建建筑和附属设施及其他重大事项;

(2) 业主委员会:由业主大会选举产生 是业主大会的执行机构;产生30日内向所在地街道办备案;

四、物业服务企业的概念:

按照合法程序成立,具有行业资质及法人地位的经济实体,自负盈亏提供服务的组织;

特征:提供的是服务;服务性、经营性、专业性、平等性。

2、物业服务的主要内容:8项pp267页

3、收费原则:公平、合理、质价相等的原则;

分别实行:政府定价、政府指导价和市场调节价

5、 业主委员会、物业服务企业与社区居民委员会的关系;

居民委员会支持社区公益组织;其他组织应该配合居民委员会的管理

社会组织的作用

我国社会组织发展的现状、问题及对策

王秋波

一、我国社会组织发展现状

改革开放以来,我国社会组织建设取得了很大成就,社会组织在经济、政治、文化、社会、教育、科技等各个领域发挥着独特而重要的作用,已经成为沟通党和政府与人民群众的桥梁和纽带,成为我国经济社会发展中一支不容忽视的力量。

一是社会组织建设制度环境逐渐完善。有关社会组织登记管理的法律法规相继出台,以《社会团体登记管理条例》、《基金会管理条例》和《民办非企业单位登记管理暂行条例》等若干规章和规范性文件为架构的登记管理制度初步形成。以《企业所得税法》及实施条例、《公益事业捐赠法》、《民办教育促进法》等一批法律和相关政策法规为框架的社会组织配套政策不断健全完善。特别是党的十七大第一次将社会组织作为“发展基层民主,保障人民享有更多更切实的民主权利”的重要内容,要求必须发挥社会组织在扩大群众参与、反映群众诉求方面的积极作用,增强社会自治功能。

二是社会组织发展步伐逐步加快。十一届三中全会之前,社会组织的地位并没有得到应有的重视,发展缓慢,类别单一。十一届三中全会以来,特别是进入新世纪,在党和政府的支持下,社会组织数量不断增加,规模不断扩大。截止到 2010年底,全国依法登记的社会组织43.9万多个,同时,在各级民政部门备案的农村专业经济协会4万多个、城市社区社会组织20万多个。

三是社会组织管理体制机制不断创新。初步健全和完善登记管理机关、业务主管单位为主,相关部门分工负责、共同配合的综合管理体制。行业协会改革发展取得新突破,新型政社关系实践取得新进展,转制民办非企业单位登记管理工作进行新探索,基金会的管理方式和监督机制不断完善,社会组织登记管理机关自身建设得到加强。社会组织依法监管不断改进,年度检查、财务审计、信息公开和社会评估等规范措施稳步推进,行政管理、社会监督和社会组织自律的管理格局初步形成。

四是社会组织积极作用日益彰显。社会组织涉及和深入社会生活的各个层面,在促进经济发展、繁荣社会事业、参与公共管理、开展公益活动和扩大对外交往等方面都显示出越来越重要的作用。

五是社会组织自身建设不断加强。社会组织的法人治理机制初步建立,领导班子建设日渐加强,从业人员年龄知识结构不断优化,非营利组织会计制度广泛执行,自律意识和诚信观念不断加强,逐步涌现出一批制约机制健全、管理运行科学、社会公信力和影响力高的社会组织。

二、社会组织建设面临的主要问题

改革开放以后,我国社会组织发展速度很快,迄今为止已形成了门类较为齐全的体系,并日益显示出强大的社会管理功能,但总体上看,与我国经济社会发展的新形势和构建和谐社会的新要求还有差距。

一是对社会组织的地位作用认识不够到位。一些地方和部门在理解社会组织的地位、作用问题上存在认识上的偏差,对社会组织的发展规律认识不足,对新形势下社会组织发展的意义、发展趋势以及功能作用认识不到位,还没有把社会组织真正纳入经济社会发展的总体布局,没有把社会组织培育发展工作纳入议事日程。

二是社会组织内部规范不够健全。有的社会组织规章制度不完善,有些甚至只有不规范的口头规定,或虽有完善的制度,但由于专职人员过少、财力不足等原因,其目标和宗旨难以有效实现;有的社会组织无论从章程的制定、人事权、日常决策权,还是内部运行机制、激励机制、监督机制等方面,都带有明显的行政化倾向。

三是管理体制不够健全。国家目前对社会组织实行登记管理部门和业务主管单位双重负责的体制设计,这种设计造成社会组织进入社会的门槛过高,使许多具有“合理性”的组织无法取得“合法性”外衣而游离在制度保护之外,影响了社会组织的设立和作用发挥;大量社会需要的组织找不到业务主管单位而无法登记;以事业单位为主体的公共服务提供方式,满足不了日益多元化的公共需求;在监管方面,存在监督力量薄弱、监管乏力的问题。

四是社会组织队伍素质有待提高。目前我国大量的社会组织从政府部门中脱胎出来,其机构、人员、设施等大都来源于政府,主要领导大多由政府部门的领

导或政府机关改革分流出来的官员担任,形成与政府部门千丝万缕的联系,导致对政府的依赖性较强,自治程度较低;有的社会组织工作人员素质不高,有的未经过专业训练,具备公共管理知识、具有宏观协调能力的高素质专业人员短缺。

五是社会组织法规体系尚不健全。社会组织的立法层次低,政策环境不完备,内容不完善。目前社会组织的法规和规章主要以程序性规范为主,实体性规范明显不足,在税收优惠、财政资助、人事管理、社会保险等方面缺乏健全的政策规定,面临注册难、定位难、信任难、参与难、监管难、吸引人才资金难等难题。

三、加强社会组织建设的对策

“十二五”规划纲要首次专章阐述社会组织,明确了“统一登记、各司其职、协调配合、分级负责、依法监管”的社会组织管理体制。因此,在经济社会发展的关键时期,必须创造条件,推动社会组织快速、健康发展,充分发挥其在构建社会主义和谐社会、建设小康社会中的积极作用。

一是进一步统一认识,切实加强对社会组织的领导。各级党委、政府要充分认识新时期社会组织的地位、作用,准确把握我国社会组织的阶段性特点和本质特征,积极探索适合社会组织发展的管理思路,将社会组织发展纳入各级党委政府的议事日程,纳入经济社会发展计划和政府绩效考核体系,帮助解决发展中的困难和问题,为社会组织发展提供良好的环境;合理规划,建立完善的社会组织服务网络;及时研究解决问题,推动社会组织健康有序发展。

二是进一步健全和完善社会组织管理机制。抓好社会组织管理机制创新和完善,推动社会组织管理上台阶。建立“以完善双重管理体制为核心,齐抓共管”灵活有效的管理机制,解决没有抓手,没有监督和落实措施,无衡量和追究手段,无有效对话途径等问题;建立登记管理机关、业务主管单位、公安部门、税务部门、技术监督部门、物价部门等相互配合,行动一致,协调运作的整合机制,解决认识不一致,说法不一致,行动不一致,相互掣肘的问题;建立对社会组织进行业务监督、执法监督、社会监督的体系,促使社会组织自律机制的形成和完善。 三是进一步加强社会组织自身建设,增强社会组织承担社会管理职能的有效性。要增强社会组织的社会责任意识和法制观念,加强自律机制和诚信机制的建设,强化自我约束,树立良好社会公信力;要充分发挥社会组织在提供服务、反映诉求、规范行为方面的作用,帮助社会组织通过合法的渠道参政议政;要保持

社会组织的独立性,不能因为社会组织需要从政府、经济组织和民间捐助者那里获得资助和支持而变为支持者的附庸。

四是进一步建立和完善社会组织管理法律法规体系,推动社会组织发展尽快步入规范化、法制化发展的轨道。探索改进双重管理体制,促进管理体制逐步由重入口登记向准入和日常管理并重转变,由重行政控制向依法发展方向转变;从法律层次规范社会组织的性质、地位、职能、权利和义务、设立条件、审批程序、运行机制等,使社会组织工作规范化;健全社会组织管理规章规定,对相互冲突、不合时宜的规章及条款予以修订或废止,解决社会组织管理法规不完善、不系统、相互冲突的问题。

五是进一步健全现代社会组织制度,提高服务社会能力。健全权责明确、协调运转、有效制衡的法人治理结构,明确会员大会、理事会、监事会和管理层的职责,完善议事、选举、机构、财务、人事等各项制度;减少社会组织行政化倾向,保障社会组织的自主性及独立性;加强社会组织人才队伍建设,建立社会组织内部激励和约束机制,发挥从业人员的工作积极性和主动性,增强服务能力,提高服务质量。

(作者单位:山东省委党校)

我国城市社区社会组织的主要类型与特点

我 城市国 区社社会 织组 的  主类要 型特点 与

◎夏 建 中 张菊 

枝摘

要 :自

央中 出提展发会建设社以,社会组来织研 的就究为成我国理论和 实践 

关注的 重

;点而社 社区 组 会 由于织社 会 与设和 社建区建 都 设着有密 的切 联,系样 同也, 

成 将今为 后我国社 会 发展 重要 领的 域。在对 全 六个国 市城进 行证调实 的查基础 进上  

研行究对我 国城市,区社社组织会的要类主、型织组构、经费来结源、要活主动进 了行分  析 并,指且 了出前 我当 国城市社 区社会 织发展 组 的个主要六特 点  

关。键词 : 区 社 城社市区  社会 组 织  社 区会社 组 织

【分 类图号 C】9 6 1 中

材 料并

获 得核审 过通;街 办事 处道 及以社 

市社城 社区组 会织展 发基 的 区 并无权 为 区社社 会 组织 行 注册 进按 。 照对社 社会区 织组 规的定, 未 注册的 织组都  情况 本

一、

() 一 区社 会社织的主组 要型类 

要在街道或需 区社行备案进 。在我,由国   府政 民部 门政作为类这组的登记织册部 注区 居会委( 或委村 会)作为 类这织组的 备 部案门 。 

总 的 讲 ,注册来 和 案 的备社 社区会  组

据不 同 的区分标准 会产生不 同类 型  ,门由府政 出派构机 道(或 乡镇 社  ) 街及的社

区社 会组织 。  1

根据. 备或注 案册的标 准 

分为 类三: 一 是正式 注 册的 组 织  

,是二在街道社或备案区组织的 ,是未三注  织要于未注少和备案册的 ,而 注册 组的织  册未备也尚案处于发过程育 当中组的织 。  要更于备少的案注, 的组织中册更多是的 注

册 指 是 的社会 组 织 在区 级 区 级或  民办 非企 业组 织。 如 B 案 中 ,例只 有 J 个 

以上4 民政 部按照相关门法的条例 ,律提交  道 所 街 属的 社会 织 组在 民 政 部 门 式正注  【

基 项金 目】 教部人育文社会科 “ 区学理与我论 和谐社国 建区研 究”项设 目究 果。 社 研 成

城 市观 察

 n sg t I。 r b n ia  hN

 .

薹l0    22  , 21 2    第5  2

 

册 另有,1 0组 在街 道织 案备 、026 6个 个组  居委 主会任担 任 社 会 组 织 领导人 有 的9  3 织在社 区备 案 再。 ̄L Q的 区全 区共有H  个,这些 主 要是 按 照 党 政 关有部门或 人 民 IZL ] 2 6 社 区间组织 民, 其中有 6只 在 政民 团 体要 自上而求 下成立 的 组 。这织类 组织  5 家

家部门注册

有7,家 街道在 区社备 案,其 余

数量 多,同质 性 强 有 正, 式的规 章 度制 8 没   12 (的 ) 77家 占 % 则既未6注册 未备  、(者 有规 章 制 也度不 实 行), 很少 行举  也或

案。  

,只是被 动动 地完 成上级 对 口 部门求 

要从统 计数 据 可以 出看, 登已 记册注   的和任务。 普居民担通任责负人有 的1个 , 1   7

的 案 区社社会 组 织 大多 数 是 民办 教 育  主要是 体 类文 礼社区会 组织 和办 非企民业  培 训机 构 民、办敬 老 机 等构 民非办企 业单  组织 。 位 ,它们  的册注资 相金 对较高 , 所展开  的业 务 带能 来 定 的一收入 。而社团 织组中  

3 大. 区社会 组织 社的活 动容和 类型内

 根

社 会组 据 织活 动的 内 进 容分行 类 , 

数 多社 区是计划 育生 会 协社、 区年老 协会  分 可 公为益慈 善类 ( 如义 务 作 者协 T 、  会

及以 区残社 疾人协 会,些这 协 是会由 政府 志 愿  者 协会 困、难群众 互 帮助 组织 、扶  慈主导 的 区社会 组社织 。 理 的社 区 社会 织组的 属范归 畴 

善 会、 善 超 市慈 献、 爱 心组织 等 ),生  活 园 、 普科 校夜 、老 人年服 务 中心 、 法 服律 

2 .根

据 道街 事 处 办 居 或会委 实际   服管务 类 ( 如社 区 卫 生服务 机构 民办、幼  儿

包体括 以 四大序下列一是传统: 党务 询咨 机构等 ) 促, 参 与类进(”  如 老 协年

群 组 ,织 括包工 、青 妇 、团 、、 残、老 等 会 、计 划 生育协 会等 ), 文体 活动 (类如  组织

及 以在 社建立 区的相 协 应会 二 ; 是  社民 区文 服 务 化心中、 艺术团 、表 演 队 、体 

办非企单位业 、社团会 体基、会三类组  育金 组织 等 ,教 ) 育 培 训类( 种各 培 训如 织 目前我,国 不存并在 街道 办 事处 或 社区  班 、老 年大学或夜者等 校, 权)维益类 护层 面

的基 金 会 三 是两 “;”组 织 ,包 括  ( 如新 主业 员会委 等 各利 益诉求种群体   。)

新社 组 织 会、 经 济新 织 ;组四是社 会 制体

  的总来看 教育 ,训培 类生、 活服 和务

改 过程革 中产生新的类各社组会 ,如织社  艺 活动文类 较多 , 公 慈益 类善 较 少 。的 

区有卫 生务 站 服、民办学 校各 种 、体文 协  会城些市 ,教 育 训培 的 类5 占%以 上。 0   。等如 以 会组 织社领 导人 的 身份类 型为 

标对 社 准会 织进组 划 分 行话 ,有的 的 会组社  织领 导 人 由是 府政 接直 领导 ,的 如由道 

街 )(国中社 区会社织组组的织结构  二大

数 多的

社 区社 组 会管 织制 度较理为 

办事处和 委居成员会直接担组织任领导人  散松,组 织成 员 意随 性和流 性 动较大,这   直接任命组织或负人 责有;社会的组织  负 是 其与 织性组质 和发 展 度 程联相 的 系相。 

人责为居 民。

对  来说 ,正式注 册的 区社社会组 在织 组 织

般来

,讲 府直政领接或导任者负 命 结 、构度建设 、 组织活制动持性续方等  责面人的 多为政 府 要 建 求立的 织组 ,或 经者  具 规 范更 性, 仅而 仅 备案或尚未 发育 的   社费 有较保 障 的组 织 ;普而 居通 为组民织 负  组会 的织组织 程度化较 低  。

人责的多 为 白发 成 立文体 的 类组织 或 办 民非 业企组 织 。 如J案 例 , 中道办 事 和处 N 街

.1组织管 理层

 

对于 社 区社 组会 织的 理管层 要从 需 两

角度 予以 说明 , 种一 角度 是 从 类这组  织的 管 主靠 部挂门 人手 ,目前社 社区 组会织 

2. 织组度制建设  

社 社区 会 织 组制度 建的 设与组 织 否 

是的主

管 构 呈 现 多机元化 趋 的 ,势政 府   注直 册及组织的以模直接相规关大。数社 多 有 领接 的导 ,如 些某 行业协 会 者或 些社某 会  社 区会组 织 取 采的是会 员制 的形 。式式正 组织 设 在 街道 的 分 支机 构 这, 组 织类主 要 注 册 组织的根法据规定律 ,其须向审必批 是  “民 办企非 业” 性质 的组织; 的 由街  是关机 提 交组织 的 章程 案 草写,明组 织 的性 

道有 办事处 和 居委 会 直接组 和领 导下织 的 社 和宗 质旨 、活动 场所 活动 及范围 、 会员 的

 区

服 组务 织,这类 织 组多 以 “会团体 ” 利权义务 和组织、构和结负人责的产生 、  社  的身份 进 注 册行 或 案备; 有是的由居 民  产资的 管理 和使 用 则原, 甚 需 至要 提供  注 也自 发形成 兴 趣的娱 乐 型 社会 团体 也 , 多  以册 资金等 ;仅仅 备 的社案 区会社组 则 织并 “ 社 会 体团 的”份身进 行 注册或 案 。备   此 无 要类求。 因 此, 相应地 注,册 组 的 织 管主机构 性 质 的 不决同定 组了织管 理 在 制 度建 设 比上 较备 完如,财务 制 度、 组  层的 差 异,一般来 讲 ,大 数 的多 区社社会   织 程 以及章 组 人织事制度 等 。I ̄ J 案I例中  :B 组织 与 府 政之间 均存 在千 丝万 缕 、 多   或红 的 中里 金莲 色阳 协 关会 、S 或 H 例 中案 的 少联 系 ,的 根 S 据案例的 查显调示 , 0 ~ 老 协 会年、 KH % 6  M案 例中 江 的 岸社区 文

化  服7 的社 区社%会 组织 负 责人 拥 党有政 构机 务 中  心Z、案 例 的街中 义道 工 ( 者 愿 0 Z 志  )工作 的背 景 , 多数 来 自 街道办 处事 边下   联合的会 等 都, 具有 较比完 善 组的织 章制 规 业事单 位 制,性 为事质 编 业 中约5%, 度 。 而 备案 的 织组 中各 组织 种制 度 和动活 编 其 0

的人 同时

任兼社社区组会织负的人责; 完  制度则对相松散,甚至制度缺 失、 治理结 全 自的治、 民自 己选出 社 的社会区 织组   构负不 完 。 居  善 责人的人所数 比占例仅为 %一 20  0 %3

。 一另种 度 则角 从是 这类组 织 的 模 规、  管 理 者负 或责 人 的基本 状况 。小 规 模 的 、 组 织规模 也直接决 了定组 织 度 制完 的

备程 度规。大模 社的 区会组社织的章制 

织通 规 拥常有足 的够经费保 和长证 的发展远

 性质

和 特 着 点眼, 因为其 直接 决定了组织  度比 完较善 ,当 组织具 备 定 一模 规 时, 组组织 较 为松 散 的 、处 于发正展进 当 中程 的战 略 ,同时 在也民政部 注册门, 结果 , 不 社 区 会 社 织组,如 社区 的兴 趣乐 团娱来队  来管 自自 发展身的需要 , 是 来还 自 外 的部 

说 ,几乎 不谈 组 上织 管理层 , 绝 多大数 的 要求  ,需都要 组 织 渐建 立逐一套 与自身 

社组 社区 会织组 充其 量只有 一两 组名 管织理  织 开 展活动和 发展 相 配匹 的组 织制度 。 这

 

,这者组些的管织理者多大中老以年退休

 一

面 方是 由完 善 的于财务 度制和 规章 度制 

人士 居多。 外 ,社此区 动 的活 特 殊性还  要是 实现 其 合法性 的 必要 条 ,件一另 面方 , 

这些求理 管对社者 文 区体志和愿性服 务   社社区会 组 织其 自 发身 的展在内 力动也要  充 满热 情并, 且身 自要具 备 定一的 体文特  求不 断 地 行 进制 化建度设 当。组 只是织   长由, 时要拥有较强 的团同队召力号和个人  少数有具共 兴趣同 的 士人展文开体 活  魅 力 ,动这是保 组持 活织 动续 持 的重性 因要   时,这样 的组对织于织成组员没有并束约 

素,也 是我 国目前社 社会区 织组 管理层  普力 全,凭 成 员兴 趣, 此因 织 制组 度势必 会 

的遍本状基 况。  较 少甚, 不必至要。  

《观察》 0 城市 21年第2 : 72 期  2U

bn s ̄/tN  ,0 2 r na lh, o 221  y

:  

务 财 度制 否 完 是备 也与组 织 是 否注  织 组为1 1,5个 他其类 织有 组2个 。3 册 以

及 组 织的 模规具 密切联 系 有。规模 大 

4.社 会 组与 党组 织的关 织系

的 组织常通有独会立完且的备务财度 制,  社 社 会 组织 区党与 织 组 间呈现 之 的出 规  模小的 组 织 更多是则 一 工作 计个划 , 或 是  一种桥 梁 带 纽 系 关一,般来 ,讲社 区  者是社 某由兼职 人,随意性较大。事人制 度 会组 织负 人责 半多是 党 员其,成 有员部 分 

重 点则的是对 社团 负 人 责的选拔 和任用 ,   部有 直门 关接系 ;根 性 草的社区社会 组 织

 是 员党,这 些党员 被统 一纳 入 社 到党区建 这些 跟 组 的织主管部 门、 组织 的注册 登 记工 作中 来 。

 的人

事任免则在绝大于多数组织会员意的  见。总 的 来说 , 于由社团组 织的 益公 性 和

) 三(中国社 区社会 组的织费来经  源目

前,我国社 区会社组 的经织费 来源

自愿  性无 ,须 形成像 科 制组 层一织样 的   主要 是政管府财 政 资助 , 辅之 以他其性 质 的 

理体 系 , 而拥然足够有力能个和感人召 力资金 集渠收。道大致括包下以种情况几:   的少数组织理者管组对的织生存显却得至 直接 受 政府 财 政助资( 中包 括 政府 接直 其

 重 要关 。

 财 的政扶持 和项 以目 费经的形 式 助资 具  项 体目实施 )、接 受 社会 赠 捐会 员、 费 以 

3及 组织成 .员 结的构

组 成织的员老龄倾化向严重 , 且以女  有偿服务费等。用  性居 多 , 平 均文 化 程度 偏 低, 我是国社  这 如S 案 例 中 道街 每年 向社 区 会社组  H

区社 会 组织 成 员构 成 的 基 本 状况 S 。H案  织投大约3入 00万元 资金的 当,可 。 相   例观 显 :社示区社 组 会织的工 作 人 中员 以 ,一

般讲来 文体, 活的动费 经支要少持 一

女性多 居 ,占人总数比 约6 %,例所 5 男性  些,而对 些 一 社区生活 服类务的组 织 街, 约  %3;文化 程 以度 中高为 主,具 有 高中  的财道政持力度扶大更些 。 5 一 文化 程 度的 工作人 员占人总数 约 6% ,0 其   有偿服 务 收 费 是 前目大 数 社 多区社 

次 是 学 文大 化程度 ( 专/ 科 ,)约  占会组 织正 摸索在的 种一资 金筹 渠集 , 大 本道但  3

; 中文% 化度程 的约占 %。1年 构龄  成是 0 , 0 初归根结 ,底 社区 会织 的组要 功主能不  社方 面 ,从业 人 多 集 员中4 6在 之 岁 间, 5 ~0 

于直在接造经济价值创 ,此这因种有偿种 

总占 数人约 %6 ;次是3~ 岁4之间 ,   服 务占收 费对 于

其 经费来 是源 十 分有 限的。 0 其 55  总人数 2约%; 3 以岁 和下 6 以岁 的上从 社 会 织 组从 的事 是 具有 益公 性的 活动 和  0 5 O 业 者 各总占人数 的 1 %。发 达地 区 尚且 如  服务 , 然 不完 排全 从斥事 业商性 行 为 , 0 虽

 此 不发 ,地达区 应可 想而知  。

但如何

持既能 保 我创自价值造又能实行公 组织 规的方模 面, JB 案以为例例 共, 益  性功能的之的平衡 间, 是众多 区社会社

 

社 有区会 组织社4 3, 2个 所有 组 的织专职  组工织 应该 当恰 把 握的 尺度。具 体 来 ,说 有 

人共员 为 51 , 员 总数 2 为7 ,5偿 服收务的形费式有体团文队的演性出  5收 会人 11  

人平

下均 ,来 每个织专组职作工人为1员2 ~个   费、获 得的 励性奖 用费 , 习学教育团队的  培 人,每个组 织 的 员数 会为5人; 中, 益  收训费 , 与业 会 社组织 合作给予 的经  费 1 公其企 慈 善类组织3个 , 有 7文活动类组织体有9 1 等。 会 赠捐是 区社 会社组 织的 又条一经    9社

,个 服活务 类 组织 有1个 ,社区事 务   费来类渠源道。《 生3 慈善法 》 完善的社为会 

单2  《 8 l

市观城》察 2 021年第 2 

期U b lIn s .h  . 0  2 r  ai Nto2 2 1 n  

位个人和的 赠提捐 了供法律制度保证。的 组织服务会 心的建立和中营。这运政为府   具 有 公 益 性 的 社区 社 会 组 因 其织不 直 接 购买  会 组社织 服务 生活 服和 务的运 提作供   创经造济值 价 ,接社会 捐受赠为其成经费  了质实载的体,同 时, 为政府也对会组社 来

源的重 渠 要 道。般 来 说 , 赠人 对 于 织及 其提 供服进务行 评估监和督提供 了 一捐  捐赠款 项的使 用 存 在 种评 估某和 考 核,也  可 操作 性的平 台 从,而 初步 形 了社 会 组成  利 于督有促 社 社区会 组织活 动 和服务 有 的 织 相对独 立 运的 营生 活 务服 ,政 评府 和估  效开 展。L 案 例如中 街 残 道 疾 人术 团艺 得 督生监活 服 的实施 和务 果 ,效律自 机 制 与 到z 辖区单位 2 的 元的 捐 ,助 万外 , 街此道 他  律机 制 该 政府(监 和管 会 监社督 )结  合相 的“ 储心 所 蓄”爱心 党费 已 计累交 纳 近  的 、本 土 特 色 的现 社 区社 代会组织建 设  和爱 百万 元 , 辖区贫 困群众 8 2、6 5 对 9户 26 人次 管  理制 。度 

进行了救 和 帮助 。扶 这 些 费经对于 社 社 

区会

组织 的发展是 相 当可 的观一收笔入。   会员 也 是社 区社 会费 组 织 费经 来 源的

 一

() 二结构不 平衡

 从 会 社 织 的类 型上组看 , 文体类 、 教

 种

渠 。道照 定规 按 ,些 一社 会组 依据织自 育 训培 社 类 会组织 较多,而服 类 务 织组 较  

实际情 可况以会向征员少收量员会费 少, 覆 且盖 窄 面,公 类 、维益 权类社 会组织   但一般说 , 对来于整个会组织社的运来作 更  少。  

讲 笔, 费用相 少 当。 I J 例 ,中0 9  ̄ B案这 ] 0 年2 

普遍来看 ,活 动 领 主要集 中域在三

 全 年红莲 里中的 金色 阳光 协 会文体 分 会 大领,域 ,即 教 培 育训、 文 活 动和体生 活服    学习教育 会 分 征收,会员费20 元 ;共 0 0莲  务红 ,如 最 达 发S的 H,事 这从 大领三域 动 活 南里 门的球 收取队 员会费1 0 。元0 0 的 社区社会组 织数 之量和 占整 个街 道社  区社 组织会总 数 的四之 分 三不 过。 , 其在   (他) 国社中 社区会 织组的主要活动 城 市  社 的 ,区 服类务 比较相教 培育训 和文 四 虽 然社  区 社 组会织 的名称 一不 定 够  能活动 体, 就乎要似些。少一般来 讲生活 

,完

或者全充分地反其开展映的动,活 是但, 服务 属于 便 利民 民微利的服 务 而,教育 培   

从中大体上 以可了解其主要 活动 (见 表 1。 训 本 上基 属 是于 场市化 运 作的性 质 。实践  ) 中 ,  不 少 区更 愿社 发意展 这两 类 区 ,而 

社助自二 、 市城 社社会区组织发 模式展 这  类两 区社社 会组 织的 “ 能 力 也” 

远的

要主点特 

远于大 他其活 领动域 的社 会 组 。  

公而益慈善 的社类社会组区织 是当 前 ( 一) 强政府主 下的政社导合平作 台   我国 区社社 会织 发组展 的弱 。  项和机  制这种

平台和 机对 于 目前 的 中制 国具,

 ( )

经三费源来 较单比一 主要,政是

 有

很 典 型现的 实意 义 。 就 也是 ,在 中 说  府国拨款 ,其他 的筹措金 渠资一定 道程 度现 实条 件 ,下 这种模式 能 够政 使 府与 社 会 在存 组  织 之间建立长 效的 、可操 性作 政的社 合  从 总体 来看, 府政的 政 支财 持在 类 

作平各台尤,其区是和级道街面层社的社区   社社会 区 组 的经织费 来 中源 占据绝对 重要

 表

各 案例社1 社 会区 织 的主组要活动    组 织  B

案例 J 类   型艺人协 会  年戋疾协会 人f字协会  S案 H 例L 案  例 Z KM案 例 Z 例案 Z J 市N

  公

益 慈    类 盖

臼 女

联会 合括 协会  法杲 队洁  厶 巡逻 队   蛆妹指路安 队 巾 队治安 帼 准爱队会卫 稳

吓 保志者 愿队  务巡 逻义 

S D新 区慈 公益  爱P 街H居道 家老服养 志 愿者会 协 社公区益服务 心 中 Q 爱F  心 服务社 S 务中心夕 阳红工  科 技学协会术 社  区公益务站服 救 中  助w F区爱慈 公益服 社 程  困难 群 众 助互 八 路 街 道义_ 经 志 LT、   务社  老五志 者服愿  帮扶组织务  者联愿会  合队 慈 善   、慈 会善 医 保疗健义诊服 务队  7 所党 员心储 爱0 超市  支助教学义讲服务 队 蓄 所WH 区山地华  区生活手保帮洁服队务  助会互 心理慰籍 疏导务服  队 国社 护区 区社投资 障保融服务队  金  建设合联 会 律法援助讲宣务队服   WH华山慈区  善康维健体练教务服  超市 队文 娱化乐演眼义务队  HW区华莲 地 区社 公益会务 队  慈善会服 华 山爱 超心 市 Y社 区 C F 【 育健本身俱乐七里  区民族 艺 土区河文 化 服 务  吐老年大区学  央 歌 队 邵百合 它艺术  团术 团 串 心  |士 区 友票 队要 队  鼓 彖 都方1  克萨斯乐  团民艺 术族合团 艺 术  团区健身武术吐队  )S 区   F社 硼l 音  不音培 中心训  唱队  演队 表建 俱乐部  本身健育  弦金艺 培 训 心中  族民 艺术团舞 【 育组织本 老年文艺 表演 队 身 俱 乐 官 书/明   |十 队鲳 呐 _西 东巴高峰  文艺术动组活    郭Ⅳ一 象 扑棋克 队民族 夏术艺 乐 团F 。  刘 娅苏 名0  ̄ i 0昧 类动活  l组i 年老 书Ⅳ l— F 合唱队   队  怍丁器作室 老 模特 年  画协会 队 Ⅳ   —曲班 F 戏 民族 艺区 术团小  红土艺术情团 老年 特 队 模 夕阳红  F , 二  老年棋 队 节 牌目队   江  岸 区社 文  老化士合 唱队战  老 书  F 年:二  江南丝竹 班区民艺术 族小  、团  服务中心  鼓盘队  画 协  F会: ,二老年越 队剧节 目   队 创 英 意 弘国太  戏爱好曲 小组 者 泉摄 韵 F:老年蹈舞  区队族艺术 团民模  ,二i  假 导站  辅球门  队影协会  WF  三 队‘ 淮剧 队特  老 大年 学校 外  体育组   四W ,咏队 歌 F :   西‘津桥社区京   导辅  戏站曲爱 者好/ - bH + WF 四 、f  拳操队  友什票  龙科普诗社 翔秧歌 队  四 W舞 蹈身健队 津西桥社区 F 、 『  鼓队腰 土情红艺 术 舞蹈 团队 

   五健 村队  身 操津西桥区 社舞队蹈 创意 英 国 弘 太    书 爱好者小组法  wF  练功十八六法 队西津 桥 社区 空1 ’ 极 导辅  站 jFW一 村爱心 健身  六1  = 会  喜协来健身 乐 队团 队 安 路社 西老区年 年 大 学 校  老 W外 L ̄ /F } 夕红阳唱合队   秧  队歌 辅 导  站WFf 九  秧 歌队  建工 中街 合唱团武  术 协 白马会 WF  f九  交 舞谊 队   建中街神画笔  辅重导站  竹 居  园合委唱  队xH西 小 街 社区 龙科普诗翔社    福 太竹 拳  队  极 年 老书画 室  家浜 张 节关 操  队 小H西 街x 老每 杨  家  兰拳渡 队  合 唱团 木 谢 宅 家红 舞绸队   xH/ b西街I 陆篝 』 7 陈家宅  队  腰鼓 总云海院蹈舞队 陈 家宅  拳操队  Hx街道 残 疾/^   家陈宅 谊舞队交 艺术团     王 宅 腰家鼓队   梁家 庄社 区体 崂东届  腰委鼓队  身队  东健南区芳,交谁 J发   、 梁家 庄 区社退  舞队  员 人自会管  张/杨 羽毛球   队里七 老河书年面 、   1张杨.  舞区剑   队协会  杨张 -区 艺 队茶  京剧友票协会

 

E队 日 l映歌 队  建 身操   队柔球力队  夫扇队 叻 乓球乒 队 国画班   电子琴班  电子初高琴 班天文知识组  馨 莲装时模队特 海 音合唱 之队  程之韵京 剧  老年迪团斯科队  太 极   英语扇   班舞蹈队 文  健 身队  体 棋牌队  活  力球队  动柔 太拳队 极类  画班 书学 型小习  时装组 队  空 竹队 英 语 班   语汉音班  拼练队晨 京剧 班  乒乓球 队星光合 唱   星光舞蹈 队团  星光牌棋队  文化娱 队乐  体育身 队健  摄影 画队 绘

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续表 )  张

居杨 委剧队沪 西 津桥社 区老   朱家滩年木 拳兰 队 舞蹈队 泉东 居委健身一舞 队 津社 区桥年老 西 泉东 居一委鼓扁 队  腰 队 鼓 东二淮剧泉沙龙  小 x西H街 老  年合 唱   团社 老 年区 人 间服  日四点半程 工 社 区卫 生 服 务 区 务服发展 中 心 社 务中心   家庄梁政 家务服 机   社 构托老区所 w F 为 区服老 务 工 社  队办民幼园  社儿区 敬院  老站  作助服老 队 务 社 区 卫 生 服务 社 区共公活场动馆  wF居 养家服老务心  中养家老服务 中  居中   w心F区社会 组 织服 社   心W H区云幼康  务中儿心 夕 阳

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  心 中

生卫保 洁 队 老为务队  扶残助残队服  年老学  校地绿保队护  民服务便队

 大家 园 政家服  务中心  苏式康   老年 复 寓 公

生   活服    类务

w F老年 人 E 间 务服  l中  心东 南 老 人 日间年服  务中 心 源 竹  年 老日 间服务  中心

  慈 社 爱服区务 管 理 

心 中 社 区 爱慈 服务社   助老老服务工作为 站 w 村街 道 老F协年   老新年会协  老年会协 街 红 色道 园  家  残疾会人联会合  划计育协会生两 新组  织w F区志愿社协者 计会生会 协新 农村 设建理 党员 务巡义 逻 队

妇女之家  治安巡

逻 队 养 协会  治犬安巡队逻  P 新旅游区者会 协退休员人 D自 管会  会 事 化保洁队  绿F w区 划生 计育协   社综合治理委员  白理会事会  红推按拿站 摩会  社 区务巡逻义队  区 计 划生 育 社  律咨法询 站协  会 息报信送  队社区 老年 人  协 促  便修车民队  进  参 老 年 协   社 区 会残 疾 协人 与   犬 爱自律  队  A   计划生育类协 会社 区 女 协  残会疾人会  社 区协科技 会协  老龄协 会莲 华 街道 文明  安协会 治 位单 建 工 设作  愿者志会  协会协  计 协生会  叩 星光老年协     会为  L  残疾协 会  社环保境护 协会 区  共共建 会驻 事   妇联青 少 年联 谊  会  务体协文会 类  养 犬 自 律会  治 安 巡逻  队 生协计会  龄协老 会养狗 会 协 妇会代  环委员境  会解调委会员 协 调委会员

一      

社—区   青少年  维 护心 中残疾 人  协  会按照党  政关有 部门  或 人民   团体   要  自求上而  下立成  的组 织

城观察市》 21 年第2 02 期  13

 r n UI ,i 2 ab nsght N o  01   22

(续表 )  

人管口理 会  安 全 预 防会  残 疾 人 协 会   八 志 愿者 队 计生协 残疾会会协 

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2城市 察观》02 2 21 年 期

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2地的 位。如 案B 例 中政,府 每 年为 这 社些  J

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费社区社组会织行进项 的目助资政是府政财  成立, 政府通过多力和财物形力式来动推 资   助一的种间接方 式 。案例 中2 个 社 中 区其 发 ,如P 新展区 府 借助 于政 级区公益 创 9   的4D 3 织 组, 个2 拥共各有来源种的收达人   业区园和 道街的社 区社 会组 服 织 中务心,   6 3万元. , 来中 81 自5 7 其政府 资助的收有人 通 过提供办公地场 活、动经费以及惠政 优

67 万. ,占元总 人收 的例比将 近 9% ;4 5

8 5  其他而 形式 的自 性 收入筹 只有 23 万元 .,  8

3占4 。 . 9 % 

策 措

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。展 

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( 四 政府)任或者任命 兼组织的领 

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, 命 组 织会自身选 举或 者 出任领 导人 的 动  参,率 与比高较 如助,医服 务、 社歌友戏 

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份身事业编, 为中约5其%的人同时兼任 社 参 与的居 民数多 这有面较方 感兴为且 趣0

区 社组会织的负责。 完全人 自 的治 居民、 自有 特 长,这也 是目前 社 区 群 中参众 与 比  面  己选的社会出组织负人仅为2责~ 0  0 3。

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政特人员担任社会府织组的 导领人 其,  公益别的参 ,如与区志社者协会等愿举 办 酬薪由政府 财承政担, 大部绝分具都党 有的抗 震 救 灾募 捐动 活,由 活于动本 的身  政公机关作工背 景。因体为制身内 份特殊的  性 益、 社会 责任性 常非强 ,且 募 目的非  性捐 ,其在 源资 争的 取 和工作 的开 方 面有展 常 确明, 民居 遍普响应 ,参 与 的 也 面比 较着 天的优势然。而然 ,其身份也 带有不来  广, 但这些动活并非常经 ;三第,身利切  利素 因即,开展工作在程过 中往受往政  到益的参与。  府

的影 响 ,独 立 性 较 差 ; 较 考少虑居 民的  求需。

 不过

总,来的讲, 社社会区织的参  组与 主要者为老 人 年、女

性 儿、 、童 各类 

势 弱体 为 群主, 于由 他们从 会社 、位单及市  响了组 的健康织 持发续展 。

 场获取

源资有限的 性使得,们更他意参 

愿与 区 的社社 会 组织 活 动来 获取 兴 趣、  情 感精、神的满 足与 就 成  

( 。 )经同 发达济地 区存 在 社会   不 七织组发展不衡的平情 况 

从全国 范围来 看, 济经 展 水发平 尤,  具有直接 关 系,但 是 并这 非绝 对一的一对 

而不在发达 地区 的城市社 区 社会 , 

字来 概组 括 。

织 的 特 点可以 用“ 、 弱 、 、少 ”老四个 其 居是 生民活水 平与 会 社织组 发的展水  平小 ”“主要是 指 社 区社 组 会织 规模 的应 。济 发经展 水 平的遥 领遥 ,先 加 上政再 小

小。如 K M例 案中社的 区会 社织 规组模 一 般府 政 的策大力 持 支才, 能 大大 动推 社 组会   都较小 , 特是 群别 众自 治 社 会的团体 ,少 织  发的 。展 在如 Z以市 为 表代 的 市社城   会 Z则一 人两, 也多不 4过 来 。 “ 人是指 ”组 织的 发进 展 程 ,显中然政府 的 扶 力 持 度 最0 弱 组

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两方面 : 一是高质量社社区组织会少 ,产  织水组平远却超远Z过市 ,Z 这 说了政明 府

生 社的 会效 果 明不显 ;是二成 员中 素 高  的质力大 扶持 ,包 括 人力、物 力 投 人 的财和

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少才,特 别专职从是社事区社会织组  _的资力助, 丁 于社对组织的会发起展至关 到

作 的高素质人 才 很 少, 在 定一 程 上度  影 重 要的作 用 。 这 注

释 :

①B  市自的己类是 “分 区务事 ” ,类本 究将其研 为归进参促与类。 J社  

参考 献文  

l :云省南政民 厅. 1] 关 促于进社 区会社 织建设 与管理的组导意见, 指府云[ ̄08 45  201 . 号7 1 【州 市民 政局 .州市 区社 社 会组 织管 理 试行 办法 ,  ̄0 [833. 广 2 穗广 . 021 1  号, f, 3海]省南 人民府政办公 转发厅省 民政 厅 关《培于育 展 发规和范 理 管社 社区会组 指导织意见 通知 》,的  琼

府, [0 19 6; 2 10 6号 / /

,【

4民】政.部 关于进步推一和进谐社 区设工建的意作见 民发 [ ,

0 61号. 9125   0IJ

莱 斯 ・ ・ 特5【 美】 M 拉萨蒙 . 公 民 会社 —— 非营 部利门 视野 . 会 科 学 文 献出 版 , 0社 全球. 2社 20  

1 拉 蒙等萨. 6l 美1 球公 民社全 :非营会利部 门国际数指.北 京大学 出版社 ,0   2 70【 洪 涛陈,7 】 王名 . 社会组织在 建 设城市 社区务服体系 的中作 ——用基 居于 参 民型与 区社社 组织的视 会

角 政.论 坛 ,)  , 行20I ( 9. 【 o nC ,am o rin  e p ne:  h olv nl a ai t nr,K ma  rs a19. 8h   kl e cDa zdgvlmet tr e f o eytgon izs r nPe , u 9 1 r t ̄i o  u ro a ios  

者介简 夏 :建 中中国,人民大 社会学学 教系授 , 究方向研为城 市社会 、学社 区研究。 张菊枝 中,

国  民大学社会学人 系博士 生研 究,向方为城市 会 学社、 区研社 。究

  责(任编辑 :卢小 )  

3文 《 4 j城观市察》21 年2第0 2期

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市城观 察2 》 1第2 O2 年期 Ur ba

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2审计分类与组织

第二章 审计分类与组织

第一节 审计分类

第二节 政府审计

第三节 内部审计

第四节 民间审计

第五节 我国审计机构的相互关系

教学目的

掌握审计的基本分类,民间审计的业务范围,我国审计机构间的相互关系;熟悉政府审计机关的设置模式、体制和我国政府审计机关的设置概况,内部审计机构的设置原则、模式和特征,民间审计组织和CPA资格的取得;了解我国政府审计和内部审计的职责和权限,政府审计和内部审计的国际组织及西方民间审计组织。

教学重点与难点

教学重点是我国审计机构的设置,民间审计的业务范围;难点是我国审计机构间的相互关系。

第一节 审计的种类

一、审计的基本分类

1.按审计主体分类“执行审计的一方为谁”: P20

(1)政府审计。政府审计机关执行的审计,亦称国家审计。署、厅(局)、局、派出机关四级

(2)民间审计。民间审计组织执行的审计,亦称社会审计、独立审计、注册会计师审计。会计师事务所

(3)内部审计。内部专职的审计机构或人员所实施的审计,包括部门内部审计和单位内部审计两大类。

2.按审计内容和目的分类: P18

(1)财政财务审计。也称传统审计或常规审计。内容:被审单位的会计资料的正确性和真实性及其所反映的财政、财务收支的合法性和合规性;目的:明确被审计单位的受托经济责任。财务报表审计

(2)财经法纪审计。内容:被审单位和个人严重侵占国家资财,严重损失浪费以及其他严重损害国家经济利益等违反财经纪律行为所进行的专案审计;目的:保护国家财产、维护国家的路线、方针和政策及法律规章得以贯彻执行。弊端审计、法规审计

(3)经济效益审计。内容:被审单位的财政财务收支及经营管理活动的经济性和效益性;目的:促使被审计单位改善经营管理、提高经济效益和工作效率。经营审计

二、审计的其他分类

1.按审计范围分类:

(1)全部审计。全部审计,又称全面审计,是指对被审单位一定期间的财政财务收支及有关经济活动的各个方面及其资料进行全面的审计。

(2)局部审计。局部审计,又称部分审计,是指对被审单位一定期间的财务收支或经营管理活动的某些方面及其资料进行部分的、有目的和重点的审计。

(3)专项审计。专项审计,又称专题审计,是指对某一特定项目进行的审计

2.按审计实施时间与经济业务发生时间的关系分

(1)事前审计。又称预防性审计,是指在被审单位经济业务发生以前所进行的审计。

(2)事中审计。是指在被审单位经济业务执行过程中进行的审计。

(3)事后审计。是指在被审单位经济业务完成以后所进行的审计。

3.按审计实施时间是否事先确定分

(1)定期审计是按照预先规定的时间进行的审计。

(2)不定期审计是出于需要而随时安排进行的审计。

4.按审计执行地点分

(1)报送审计。又称送达审计,是指审计机构按照审计法规的规定,对被审单位按期报送来的计划、预算和会计报表及有关账证等资料进行的审计。上计制度 audit

(2)就地审计。是指审计机构委派审计人员到被审单位所在地所进行的审计。就地审计按照在被审计单位停留时间不同,又可分为驻在审计、巡回审计和专程审计。

5.按审计动机分

(1)强制审计。是指审计机构根据法律、法规规定对被审单位行使审计监督权而进行的审计。

(2)任意审计。是根据被审单位自身的需要,要求审计组织对其进行的审计。

6.按审计是否通知被审单位分

(1)预告审计,是指在进行审计以前,把审计的目的、主要内容和日期预先通知被审单位的审计方式。

(2)突击审计,是指在对被审单位实施审计之前,不预先把审计的目的、内容和日期通知被审单位而进行的审计。

6.按主要审计方法分

账项基础审计;

制度基础审计;

风险导向审计。

第二节 政府审计

一、政府审计机关的模式和体制

1.模式(指审计机构的隶属关系):

立法模式

行政模式(次行政系统模式)

司法模式

独立模式

我国属于行政模式。

2.体制(指审计机构的内部关系):

非垂直领导

垂直领导

双重领导体制

我国采取双重领导体制。

二、我国政府审计机关的设置概况

原 则:统一领导,分级负责

中央政府国家审计机关——审计署—1983.9.15

地方政府国家审计机关——县级以上审计厅、局

派出机构——特派员办事处、派出审计局

我国最高审计机关——审计署的业务领导

--25个派出审计局

外交外事审计局、发展统计审计局、教育审计局、科学技术审计局、工业审计局、民族宗教审计局、政法审计局、监察人事审计局、民政社保审计局、财税海关审计局、资源环保审计局、建设审计局、交通运输审计局、农林水利审计局、贸易审计局、文化体育审计局、卫生药品审计局、国资监管审计局、经济执法审计局、广电通讯审计局、新闻报刊审计局、旅游侨务审计局、科学工程审计局、地震气象审计局、宣传审计局

我国最高审计机关——审计署的业务领导

--18个驻地方特派员办事处

京津冀特派员办事处、太原特派员办事处、沈阳特派员办事处、哈尔滨特派员办事处、上海特派员办事处、南京特派员办事处、武汉特派员办事处、广州特派员办事处、郑州特派员办事处、济南特派员办事处、西安特派员办事处、兰州特派员办事处、昆明特派员办事处、成都特派员办事处、长沙特派员办事处、深圳特派员办事处、长春特派员办事处、重庆特派员办事处。

*三、政府审计机关的职责权限*(了解)

政府审计机关是依照宪法和审计条例规定建立的,实行的是法定审计,承担着繁重的审计任务,为此,在审计法中,明确规定了其职责和权限。

1.政府审计机关的主要职责:审计监督。

政府审计机关应按有关法律、法规规定的审计客体的范围,对各单位的有关事项进行审计监督。

2.政府审计机关的权限:

一般权限:政府审计机关在审计过程中,有规定的监督检查权;

处理权:对违反财经法规的被审单位,可按有关规定进行处理。

3.政府审计机关审计监督活动的原则。政府审计机关进行审计监督活动的原则是:

(1)合法性原则。程序、取证、依据、决定

(2)独立性原则。组织上、法律上

(3)强制性原则。被审计单位必须配合、必须执行;有关单位应当协助执行

四、政府审计是高层次的经济监督

与财政、税务、金融、工商行政管理等经济监督相比,政府审计是高层次的经济监督。因为:

1.政府审计的对象决定了它是高层次的经济监督。侧面与整体

2.政府审计的地位和性质也决定了它是高层次的经济监督。本部门效益与政府和全体人民利益

3.政府审计实施了对国民经济的全面经济监督。更全面

*五、最高审计机关国际组织*(了解)

到2007年,世界上已有220多个国家设置了适应各自国情的政府审计机关。绝大多数国家的政府审计机关都加入了国际性的审计组织——最高审计机关国际组织(1NTOSAI)。

1.性质:联合国经社理事会下的非政府间组织。

2.宗旨:互相介绍情况,交流经验,推动和促进各国最高审计组织更好地完成该国的审计工作。

3.机构设置:最高审计机关国际组织设有代表大会、理事会、秘书处等机构。总部设在奥地利首都维也纳。

4.机关刊物:《国际政府审计》1974年1月创刊,编辑部在华盛顿,以英、法、西班牙、德、阿拉伯五种文字发行。

5.我国审计署于1983年正式加入。

第三节 内部审计

一、内部审计机构的设置原则

1.CP:内部审计是指由部门或单位内部相对独立的审计机构和审计人员对本部门或本单位的财政财务收支、经营管理活动及其经济效益进行审核和评价,查明其真实性、正确性、合法性、合规性和有效性,提出意见和建议的一种专职经济监督活动。

2.分类:部门内部审计机构;单位内部审计机构。

不管是部门内部审计机构还是单位内部审计机构,都有其专职业务,其性质和会计检查并不相同,因此必须单独设立,并由本部门或本单位主要负责人直接领导。

3.原则:独立性;权威性

二、内部审计机构设置的模式选择

1.合理有效的模式

董事会领导模式

总经理领导模式

财务副总(总会计师)领导模式

审计委员会制度

2.其他不合理的模式

三、内部审计的特征

与外部审计比较具有的特征:

审计对象确定;

审计范围广;

审计机构相对独立;

审计目的内向服务;

审计时间的经常性与及时性;

审计结论的非强制性;

更侧重于内部控制和经济效益审计。

四、内部审计机构的职责权限

我国的部门和单位内部审计机构是依据审计条例和其他财经法规而建立的,为了便于其行使审计监督权,在法规中对其职责权限也作了明确规定。

1.职责。内部审计机构或者审计工作人员对本单位及本单位下属单位的规定事项进行审计监督。

2.职权。内部审计机构在审计过程中,有规定的职权。此外还规定:内部审计机构所在单位可以在管理权限范围内,授予内部审计机构经济处理、处罚的权限。

第四节 民间审计

一、民间审计组织及人员

1.民间审计组织:会计师事务所

1)CP:会计师事务所是指经国家批准、注册登记,依法独立承办审计业务和会计咨询业务的负有限责任的单位。会计师事务所由注册会计师组成,是其承办法定业务的工作机构。会

计师事务所实行自收自支,独立核算,依法纳税,具有法人资格。但合伙设立的会计师事务所,则不具有法人资格。

2)会计师事务所的组织结构 P30

一个典型的国际会计师事务所的组织结构包括:合伙人、项目经理、高级审计师和助理审计师。

(1)合伙人/董事

合伙人/董事是公司的所有者,他们广泛参与审计计划的制定、审计结果的评价,以及审计意见类型的决定;负责与客户保持联系、解决可能的争端、出席客户的股东大会、回答任何与财务报表以及与审计报告相关的问题。另外,他们可能对新员工进行培训,检查审计工作底稿,监督审计师签署审计报告等。

(2)项目经理

项目经理监督由高级审计师负责的工作,负责决定对特殊审计项目的针对性审计程序以及保持审计项目符合审计准则和事务所质量控制要求,并将审计客户名录编制成册。项目经理至少要有5年的从业经历,并且具有广泛的、最新的有关税收、会计准则产政府立法等方面的知识,一般专长于某一特殊的行业或领域。

(3)高级审计师

高级审计师对审计现场工作负责,如对审计人员进行指导,检查工作底稿和时间进度,帮助起草审计报告等,通常要求有至少两年审计师审计的从业经验。

(4)助理审计师(初级审计师)

开始审计师职业的第一职位就是助理审计师,常常是常规性、细节性的工作。

3)组织形式 P29

独资

普通合伙

有限责任公司制 有限责任合伙制

特殊普通合伙制

2.中国注册会计师协会

(1)含义:1988年11月15日成立,接受财政部监督和指导,依法对全国注册会计师行业实行管理,依据〈注册会计师法〉和〈注册会计师协会章程〉行使职责的职业组织。

(2)宗旨:服务、监督、管理、协调

为注册会计师、会计师事务所、社会主义市场经济服务;监督注册会计师和事务所的执业质量、职业道德;依法管理注册会计师行业;协调行业内外关系、维护注册会计师和事务所的合法权益。

(3)会员:个人会员(执业与非执业);团体会员;名誉会员

(4)机构设置:权力机构和常设办事机构

3.民间审计人员CPA(考试和考核)

二、民间审计的业务范围 P31

民间审计组织审计业务的范围

1.审查企业会计报表,出具审计报告;

2.验证企业资本,出具验资报告;

3.办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;

企业在合并、分立、清算时,应当分别编制合并、分立会计报表以及清算会计报表。

4.办理法律、行政法规规定的其他审计业务,出具相应的审计报告.

注册会计师从事上述业务,出具的相应审计或验资报告具有法定证明效力,注册会计师及所在会计师事务所承担相应的法律责任 。

练习:

注册会计师提供的相关服务不包括( )。

A.管理咨询

B.税务服务

C.会计咨询与会计服务

D.验资

课外了解:会计师事务所主要业务收费标准

三、民间审计的管理体制(了解)

对CPA行业进行管理所形成的管理体系和管理制度。

对CPA的管理主要包括:资格认定、会员注册、业务监管、制定标准等。

英国模式(高度自律)

美国模式(相对自律)

我国情况:法律规范、政府监督、行业自律。

四、西方国家的民间审计组织 (了解)

四大国际会计师事务所

美国注册会计师协会(AICPA)

国际会计师联合会(IFAC)

第五节 我国审计机构的相互关系

一、审计监督体系的联系

(一)政府审计

是由政府审计机关代表政府依法执行的审计

(二)内部审计

是由各部门、各单位内部设置的专门机构或人员实施的审计

(三)注册会计师审计

是由经政府有关部门审核批准的注册会计师组成的会计师事务所进行的审计 联系:

共同构成完整的审计监督体系

审计内容、依据、方法上的一致性

工作成果的相互利用

二、注册会计师审计、内部审计及政府审计的区别

思考题

1. 审计基本分类有哪些?如何理解?

2.简述简述我国政府审计机构的设置概况,内部审计机构的设置模式及选择。

3.与外部审计相比,内部审计有何特征。

4.我国注册会计师的业务范围有哪些。

5.如何评价注册会计师及会计师事务所的独立性。

组织纪律类

总 则

1、本制度适用于酒店所有部门和岗位。

2、本制度如有不周之处望执行者谅解。

3、本制度从2011年5月1日起执行。

4、总经理办公室对此制度有改正权。

一、组织纪律类

1、工作时间哼小调、唱歌。(1分)

2、工作时间未经允许接、传、打私人电话。(3分)

3、工作时间睡觉。(5分)

4、工作时间吃零食。(5分)

5、工作岗位上谈论与工作无关的事或嬉笑。(3分)

6、工作时间聚堆聊天。(2分)跨部门聚堆聊天。(5分)

7、工作时间看书、看报、听音乐、看电视。(3—10分)

8、工作时间下棋、打牌。(停职检查)

9、未经上级批准,离开工作岗位。(5分)

10、私自带亲朋好友在餐厅参观或将非本部门员工带入工作场所。(5分)

11、带情绪上岗。(3—10分,情节严重停职检查)

12、携带私人提包、传呼、手机、香烟等与工作无关之物进入工作场所(3—8分)

13、未经允许班前、班中喝酒或带酒上岗。(停职检查)

14、上级越级指挥工作,下级越级请示工作。(2分)

15、不服从分配和管理或消极怠工(3—10分,情节严重停职检查)

16、拒绝接受任务,不服从正常调动。(停职检查—辞退)

17、推诿、抵抗、变相不服从管理。(10分,情节严重停职检查—辞退)

18、不接受检查、态度恶劣。(10—20分,情节严重停职检查—辞退)

19、对酒店规定、处理有意见,不通过组织反映,妄加评价。(5分,情节严重停职检查)纠缠取闹。(停职检查—辞退—开除)

20、隐瞒过失、知情不报、欺上瞒下、为过失者包庇、打圆场。(10分并给予警告—情节严重停职检查)

21、弄虚作假。(10-20分,情节严重停职检查—辞退)

22、参加会议手机不在振动位置。(1分)

23、未按要求参加酒店举办的各种会议和其他集体活动。(1分)

24、参加酒店集体活动,不顾大局,不听指挥,不服从管理。(5分,情节严重停职检查)

25、集体活动起哄、鼓倒掌、喝倒彩。(5-10分,情节严重停职检查)

26、参加酒店集体活动有失态行为。(5-10分,情节严重停职检查)

27、扰乱会议秩序。(10-20分,情节严重停职检查-辞退-开除)

28、未经批准着工装外出。(5分)

29、员工下班不在指定位置休息或无故在工作岗位及营业场所逗留。(1-3分)

30、私自在包间、房间看电视、使用客用设施设备。(5-20分)

31、时有酒意在餐厅内闲逛。(停职检查)

32、职工餐就餐时间过长,超过规定时间。(1分)

33、擅自在此酒店内烹制个人食品(包括宿舍)(10-20分)

34、偷吃酒店食品、饮料。(每一次50元,第二次开除)

35、把客用品、店用品带出酒店。(10-20分视情节给予辞退-开除)

36、私自带亲朋好友到宿舍。(10分)

37、在宿舍内喝酒。(30分)

38、在更衣柜内存放餐厅物品(十倍罚款并停职检查-辞退-开除)

39、利用工作之变,委托客人办私事。(10-20分,情节严重停职检查)

40、运用餐厅设施或利用餐厅的材料干私活。(15-20分,情节严重停职检查-辞退-开除)

41、利用工作之便推销代售非餐厅产品。(停职检查并处以十倍罚款)

42、利用工作之便,营私舞弊。(辞退-开除)

43、亲朋好友来店消费少收或不收款。(停职检查并处以十倍罚款-辞退-开除)

44、报假帐、弄虚作假,合伙营私舞弊或销毁、涂改各种原始资料、帐单、单据,利用已付帐单向客人收费以及故意加减,中饱私囊。(十倍赔偿、开除并追究法律责任)

45、接受他人礼品不交公或消费隐瞒不报(除追缴物品外停职检查-辞退-开除)

46、向客人索取或变相索取小费,接受贿赂,或向他人行贿。(开除并追究法律责任)

47、不按规定处理宾客遗留物品。(停职检查-辞退-开除)

48、私自携带物品出餐厅而拒绝接受检查。(停职检查)

49、截留赠送客人的礼品(含消费券)(停职检查-辞退-开除)

50、以假劣物品更换餐厅物品(开除)

51、浪费材料、水、电等资源。(5-50分,20分以上给予通报)

52、浪费粮食。(10分)

53、在酒店内(非指定点)吸烟。(200元)

54、不按规定使用属酒店的印章。(10—20分,情节严重停职检查-辞退-开除并追究法律责任)

55、私自向外界提供餐厅内的有关文件资料。(10-20分,情节严重停职检查-辞退)

56、违章操作,造成投诉、事故。(除赔偿损失外,扣10-20分,情节严重停职检查-辞退-开除)

57、出现重大设备故障、重大投诉不及时上报。(20-50分,情节严重停职检查)

58、客人停放车辆发生意外事故,非完全个人责任的(5-15分)属个人责任的。(20-50分情节严重辞退-开除)

59、责任心不强,造成设备设施及物品损坏。(20分并按赔偿,情节严重停职检查-

辞退)

60、擅自动用、破坏消防设施设备。(停职检查-辞退-开除)

61、蓄意破坏餐厅各种设备设施及物品。(停职检查-辞退-开除并追究法律责任)

62、拉帮结伙、搞小团体。(10-20分,情节严重停职检查-辞退)

63、在店内外有损害企业形象和声誉的行为.(10-20分,情节严重辞退-开除)

64、挑拨是非、乱传闲话、影响团结、扰乱餐厅的正常工作环境和秩序。(停职检查-辞退-开除)

65、威胁、打击报复。(停职检查-辞退-开除)

66、罢工或煽动他人罢工(开除)

67、赌博或变相赌博及其他带有赌博性质的活动。(开除)

68、偷看、偷听和故意传播黄色刑物、录像。(开除)

69、殴打他人、聚众闹事,煽动、参与殴斗、动用凶器威胁他人。(开除-情节严重依法交司法部门处理)

二、行为规范类

1、营业区内或着装外出,两人或两人以上行走不排竖队。(1分)

2、营业区内行瞳不按规定路线。(1分)

3、员工衣冠不整,未穿工衣在餐厅营业区及工作场所内行走.(1分)

4、行走时背手、手插口袋、袖手、勾肩搭背。(每项1分)

5、在餐厅举止不雅、行走节奏慢或跑动(鱼童除外)(1分)

6、走路与宾客抢道、争行、遇客不礼让不避让,超过客人不致歉。(1分)

7、不微笑服务,不使用礼貌规范用语。(1分)

8、遇到客人、同事(上级)不主动问候或遇餐厅人员陪同客人时只问候餐厅人员、不问候客人,下级问候无回答。(1分)

9、工作时间不讲普通话。(1分)

10、对客人、对同事适用称谓。(2分)

11、对客服务中,客人谈笑时,随意插话。(2分)

12、客人坐着时,主管以下管理人员坐着跟客人讲话。(1分)

13、客人站着,坐着与客人讲话或办事。(3-5分)

14、出口伤人、粗言秽语、污辱人格。(停职检查-辞退)

15、不按规定鞠躬。(1分)

16、与客人打招呼举止不雅(指指点点)(1-2分)

17、对客人的意见不及时反馈。(2分)

18、工作失误出错不向客人赔礼道歉。(5-10分工协作,情节严重停职检查)

19、与客人争高低,顶撞客人。(停职检查-辞退-开除)

20、未经允许进入办公室、客人用房。(1-3分)

21、无紧急事项,打断客人、领导谈话。(2分)

22、取笑同事或客人。(2-5分,情节严重停职检查)

23、遗忘客人交办的事情。(2-5分)

24、接待服务中单手接递物品,乱扔、乱抛、乱堆。(1分)

25、讲话时交头接耳。(1分)

26、用脚开门。(5分)

27、面客区域作声音大,讲话、走路声音大(1分)陪客人就餐时,就餐、喝水声音大(1分)饮酒过量、失态。(3分,情节严重停职检查)

28、吹口哨、打响指。(2分)

29、在岗位上打闹。(5分,情节严重停职检查)

30、班中站姿不雅,倚墙、倚物、身子不挺直。(0.5分)

31、当班时间打哈欠不捂嘴、抓痒、叹气、抓头皮、掏耳朵、挖鼻孔、剔牙、梳妆打扮,咳嗽时不掩口、不掉转头。(每项1分)

32、蹲或坐在地上。(1分)

33、未等对方讲完话即扣电话或摔电话。(3-10分情节严重停职检查)

34、随地吐痰、乱扔纸屑。(1分)

35、在餐厅的备品及宣传资料(牌)表格上乱写乱画。(0.5-3分)

36、乱折餐厅花草枝叶。(1分)

37、在设备设施、台面、椅、门窗、墙面等乱写乱划。(3-5分)

38、打听、传播、干涉外部门的事宜。(3-8分)

39、打听、议论、传播客人、员工的家事、私事和隐私。(3-8分)

40、议论是非,捏造事实,诽谤他人,破坏团结,影响他人形象。(5-10分,情节严重停职检查-辞退-开除)

41、对顾客、对上级、对检查人员找借口、乱解释。(3-10分,情节严重停职检查)

42、工作出现差错,为避免处罚,私自请客人或同事讲情。(10-20分,情节严重停职检查-辞退)

43、向客人或反映问题的人质问核实。(停职检查-辞退-开除)

44、配合他人和外部门工作不积极、缺少团队精神。(5-10分,情节严重停职检查)

45、有意刁难他人或他部门。(10-20分,情节严重停职检查)

46、工作互相推诿,推卸责任。(10-20分,情节严重停职检查)

47、泄露餐厅和客人的秘密。(停职检查-辞退)

48、诽谤餐厅的政策规定,破坏餐厅形象和声誉。(停职检查-辞退-开除)

49、截留客人的钱财。(开除并追究法律责任)

50、携带或收藏违禁品。(开除关追究法律责任)

51、偷拿、骗取餐厅或他人财物。(开除并追究法律责任)不注意

三、仪容仪表类

1、不按规定佩戴领带、领结、员工工号牌,佩戴歪斜、位置不规范。(0.5分)

2、制服不清洁、不平整、有破损、脱丝、纽扣不全,制服有异味、有褪色、有污迹。(0.5-1分)

3、不着餐厅规定颜色的鞋袜(鞋:黑色;袜:男式黑或深蓝色,女式肉色丝袜)鞋有破损、有明显污染、不光亮清洁;袜子有破损、脱丝(0.5-1分)皮鞋钉金属鞋掌(1分)

4、着装不系扣,少系扣,领带(结)松(0.5-1分)

5、不戴餐厅配发的手套有破损、有污迹。(0.5分)

6、内衣外露或毛衣外露。(0.5分)

7、西装上衣外口袋插笔。(0.5分)

8、衬衣不束在裤内(0.5分)

9、不按餐厅规定佩戴口罩。(0.5-1分)

10、挽裤腿、卷袖子。(0.5分)

11、在营业区行走不按规定戴帽子、歪戴帽子、手拿帽子等。(1分)

12、男士鞋跟超过3公分,女士鞋跟超过6公分。(0.5分)

13、不着餐厅配发或规定的制服、工鞋。(1分)

14、(男)有胡须(0.5分)(女)面部不整洁、化妆不达标。(0.5分)

15、工作时间内佩戴耳环、手链、戒指等饰物。(1分)

16、发型(男)前遮眉、侧过耳,鬓角过中耳线、后过衣领,过短(女)长发不盘起,头饰过多,过大、与发色反差大,刘海过长,不打发乳或摩丝(1分)留怪异发型或染成非黑色。(1-3分)

17、染有色指甲油、指甲过长,手不清洁。(1分)

18、口腔有异味,身体有异味。(1分)

19、贴身饰物外露。(0.5分)

20、伤病包扎物外露(在面客区域)(0.5分)

21、戴变色、异型近视镜。(1-2分)

四、考勤类

1、迟到

(1)迟到10分钟以内,扣罚5元。

(2)迟到20分钟以内,扣罚10元。

(3)迟到30分钟以内,扣罚20元。

(4)迟到30分钟以上(包括30分钟)按旷工一天处理,并扣发当月奖金。

2、早退

(1)早退10分钟以内,扣罚5元。

(2)早退20分钟以内,扣罚10元。

(3)早退30分钟以内,扣罚20元。

(4)早退超过30分钟以上,按旷工一天处理,扣发当月奖金。

3、旷工

(1)在工作时间内,擅自脱岗聊天,出店办私事,按旷工处理。

(2)未按酒店规定办理、补办请假手续,按旷工处理。

(3)当月无故旷工一天,扣发当月奖金及两天工资。

4、签到签退:

(1)上、下班未签到签退,扣罚1分。

(2)上、下班签到签退不属实,扣罚20元。

(3)代替他人签到签退,每人每次扣罚20元。

(4)擅自更改签到签退时间,每人次扣罚20元。

(5)委托他人签到签退,每人每次扣罚20元。

五、培训类

1、下岗培训(第一次20分并扣发培训期间工资,第二次记严重过失、扣发期间三倍工资、取消当月资金,第三次辞退。)

(1)应知应会考核不及格。

(2)企业文化考核不及格。

(3)礼貌礼节不达标月累计三次以上。

(4)形体不规范月累计三次以上。

(5)业务技能考试不及格。

2、培训纪律

(1)培训期间迟到或早退(5分)

(2)不遵守培训课堂纪律或考试纪律。(5-20分)

(3)无故不参加培训。(20分)

(4)考试舞弊(不预录用或扣发当月奖金、辞退)

六、安全类

1、不遵守《交通安全规则》造成后果。(赔偿损失并重大警告)

2、无证驾驶(辞退)

3、未按规定穿戴安全防护用品。(5分)

4、擅自拔打应急、火警电话。(10分)

5、擅自移动或拆除应急、火警电话(10分)

6、违章使用安全器材、擅自拆卸或转借安全器材。(20分)

7、擅自挪用消防安全设施。(20分)

8、人为破坏或丢失安全器材。(20分)

9、消防通道不畅通。(20分)

10、不按规定配置灭火器材。(20分)

11、安全工具不达标、不按期校验。(20分)

12、消防设施不定期检查。(20分)

13、擅自将安全器材带出餐厅。(20分)

14、钥匙不按规定贴标识或交钥匙。(3分)

15、玻璃门没有明显标志或标志残破。(1分)

16、雨雪天不入置警示牌或放置位置不醒目。(1分)

17、安全标志牌不按规定放置。(1分)

18、施工现场无明显标志,施工工地安全防范措施不严,有安全隐患或造成客人、员工人身伤害。(30分-赔偿损失-辞退-开除)

19、外来办事人员以非消费形式进出餐厅未登记。(1分)

20、外来施工人员未办理证件。(1分)

21、未经许可进入安全重地。(5分至严重警告)

22、不及时制止儿童、残疾人、老人进入有安全隐患的区域。(5分至严重警告)

23、物资外出调配单(出门证)或不验调配单(出门证)(10-20分)

24、面客区域垃圾袋内不加水。(1分)

25、维修口未按规定加锁。(1分)

26、未按规定锁好门窗。(1分)

27、班后未按规定锁物品橱、抽屉、柜、仓库等。(1-3分或视情节给予责任人过失处分)

28、管道井门不锁。(1分)

29、地沟故障、卫生不及时整改。(1分)

30、不按规定方法使用保险箱。(5分)

31、设施设备维修不彻底,存有安全隐患。(2分至警告)

32、未按期检测煤气罐或乱倒液化气残液。(10分至严重警告)

33、换回煤气罐不检查、不验收。(10分至严重警告)

34、电梯内电话失灵。(5分至严重警告)

35、遇特殊情况(含恶劣天气)没有预先采取防范措施。(5分至严重警告)

36、高空作业无防护措施。(10分至严重警告)

37、刀具管理不善。(10分至严重警告)

38、排油烟罩、烟道不定期检修或清理不及时。(10分至严重警告)

39、对于不安全因素检查不及时、报修不及时或维修整改不及时。(10-20分)

40、发现易燃易爆物品不上报、不上交。(20分至重大警告)

41、未按规定发放、保管易燃易爆品。(视情节给予重大警告-辞退)

42、非使用状态时煤气灶未关, 班后未关煤气罐。(20分至重大警告)

43、检查不到未造成漏电、触电。(20分至重大警告)

44、发现可疑人员或危险因素不汇报。(20分至重大警告)

45、擅自撬门撬锁。(20分至重大警告)

46、开水炉无水干烧。(20分至重大警告)

47、接到电话报警第一时间不报告、不到位。(20分至重大警告)

48、人离厨房、明火不关闭。(20分至重大警告)

49、发生火灾等紧急危情不服从指挥。(辞退)

50、锅炉阀门不安全、不定期检查。(20分至重大警告)

51、高空悬挂物检查不及时。(20分至重大警告)

52、擅自同意员工违章作业。(20分至重大警告)

53、工作失职有损客人安全或早晨酒店损失。(20-40分-停职检查-辞退)

54、遇到有伤害客人、有损害酒店物品等行为不制止不上报。(是情节给予重大警告并给与责任人降薪-降职-辞退开除)

55、私配营业场所、办公室等部门钥匙。(辞退)

56、剧毒物品管理不善。(辞退)

57、违章操作造成人身伤害。(辞退-开除)

58、且听客人电话。(开除)

59、违反安全规定,引发火灾、造成人身伤害和设备损坏。(开除并移交司法机关处理)

七、物资类

1、对于进货时发现的不合格物资,不及时退货。(10分至重大过失)

2、未按“货比三家”原则采购物资。(1分)

3、对于酒店日常用品,进货不及时。(1分至重大严重)

4、货物购进不及时入库。(1分)

5、未经批准擅自更改品牌、供货点、厂家。(1分至重大警告)

6、购买物品价格高与酒店考查价格。(按差价双倍处罚)

7、进购物资部验货,不办理手续,直接投入使用。(3分至严重警告)

8、物资短缺不汇报、不反映,自行外购补充。(3分至严重警告)

9、物资有库存,重复购买,造成浪费。(5分至严重警告)

10、擅自将随货附赠品据为己有或送与他人。(10分或按贪污论处)

11、各类物资因客观原因,确实无法购入,但不汇报,影响正常使用。(严重警告)

12、未及时对物资进行周期检查。(一般情节1-5分,情节严重给予大警告)

13、各类物资未按品种分类存放,乱堆、乱放物质。(1-5分)

14、未按最高储备量或最低储备量存储各类物资,影响工作或造成浪费。(1分至重大过失)

15、抽验货物无记录。(1分)

16、不按规定设专人管理物质。(1分)

17、帐、卡、物不相符,物品未建帐或资金不符。(5分至停职检查)

18、未经批准或未办理手续,擅自移动物品或互换物品。(1分)

19、物资发生长短盈亏。(长一罚十,短一罚一)

20、未按规定对物资进行日、周、月、季、年度盘点。(2分)

21、物品损坏不保修。(1分)

22、帐外物资不记账。(1分至警告)

23、由于进货把关不严,保管不善,造成经济损失。(200元以下处罚10分至警告,200元以上处罚20分至重大过失)

24、未按酒店有关规定认真对酒店离职员工进行物资审核,造成物资流失。(1分至

重大警告)

25、对有关物品未采取先观的防潮、放氧气、防磁化、防虫、防压、隔热等防范措施。(未造成损失的1分,造成损失的视情节给予警告及赔偿)

26、对即将到期物品不及时按规定上报,造成浪费。(严重警告)

27、查到与本岗位、本部门无关物品,不做没收处理。(严重警告)

28、查到物资盈亏不汇报。(严重警告)

29、以旧物品顶好物品(数量对,质量差)(重大警告)

30、责任心不强或管理不善,造成酒店物资流失或损坏。(严重警告-辞退)

31、不按规定填写领料单(不含特殊情况事后补单)(0.5分)

32、开领料单不及时领货,仓库不及时跟催。(0.5分)

33、进货、发货验收时,相关单据填写不及时,事后补单。(特殊情况除外)(0.5分)

34、物品未经批准擅自替用。(0.5分)

35、领用的物品不登记、不建账、无手续。(1分)

36、领错或发错物品。(1分)

37、无正常理由,物资消耗数量超出规定标准。(1分)

38、未按规定手续或不经主管人员允许,擅自外拨设备用品。(1分)

39、擅自更改物品的使用用途,造成浪费。(1-3分)

40、无审批单、擅自发货(特殊情况除外)(1分至警告)

41、酒店可以再次使用的物资闲置,造成浪费。(1分至警告)

42、使用部门发现另用品质量差,不反映、不汇报。(1分至重大警告)

43、库管人员岗位调整时未进行物资盘点、交接。(1分至重大警告)

44、物资管理人员未经相关业务培训,直接上岗。(1分至重大警告)

45、可以修复物品,闲置入库,造成浪费。(严重警告)

46、未经允许,擅自向店外外借设备物资。(重大警告-辞退)

47、对退库物品未经行相关包装。(0.5分)

48、未按正常手续报废物品。(0.5分)

49、物品“旧换新,废换好”未进行审查。(1分)

50、对废旧物品不及时提出报废。(1分)

51、已使用完毕的物资不及时提出退库或退库不签定。(1分)

52、处理废品时,无专人在现场管理。(3分至严重警告)

53、工衣未洗涤即转入库存。(严重警告)

八、设备实施类

1、不按规定时间开关各类灯饰。(0.5分)

2、霓虹灯部分不亮时,未及时关闭电源(0.5分)

3、班后设备不按规定关闭电源(0.5分)

4、班后关闭不应该关电源的设备。(1分至重大警告)

5、锅炉、空调水温超过正常指标。(1分至重大警告)

6、不按规定控制水温、室温。(1分至重大警告)

7、接到报修后不按规定时限维修。(3分至严重警告)

8、擅自在电脑上执行非工作软件(游戏),非法拷贝。(5分至重大警告)

9、未及时将停水、停电、停气信息通知相关部门。(严重警告-重大警告)

10、设备设施保养无记录。(1分)

11、移动设备使用完毕后,未及时收撤、归位。(1分至重大警告)

12、设备带病运行。(5分至重大警告)

13、设备设施有故障损坏不及时报修、维修。(1分至重大警告)

14、破坏设备事故现场。(1分至重大警告)

15、设备设施无操作规程。(1分至重大警告)

16、设备故障报修后,未跟催。(1分至重大警告)

17、设备故障或损坏后不报修,私自维修。(1分至重大警告)

18、设备超过使用年限未及时更换(正常运转除外)。(1分至重大警告)

19、设备设施附件(备件)保管不善或备件不齐,设备不加装安全设施。(2分)

20、设备设施出现故障后未查出故障原因或无处理结果、无防范措施,就擅自修复使用。(1分至重大警告)

21、备用设备不足,影响正常使用。(1分至重大警告)

22、设备保管不善。(1分至重大警告)

23、外修设备收回不及时。(1分至重大警告)

24、部门之间擅自借用、借调设备设施(包括挪位)(1分至重大警告)

25、不能使用的面客设备,收撤不及时。(1分至重大警告)

26、无证操作设备设施或违章使用设备设备设施,造成设备设施损坏。(5分并赔偿-重大警告)

27、未对设备设施进行周期保养。(3分至重大警告)

28、设备设施报废不履行相关审批程序。(3分至重大警告)

29、设备设施无法修复,不及时更新,影响储备正常工作。(1分至重大警告)

30、设备运行过程中发现异常现象,不检查、不汇报。(1分至重大警告)

31、外购价值在500元以上的设备设施时,未经工程部进行技术鉴定。(严重警告)

32、未设立设备资料 档案或保存不善。(丢失、不全)(严重警告)

33、向客人提供的设备设施的操作须知或程序位置不明显,内容不明确。(严重警告) 34擅自偷换设备设施及维修工具。(重大警告)

九、服务类

1、未及时向客人提供相应的服务(限时)(给予责任人0.5分-1分)

2、未按酒店要求为客人提供物品、有缺项。(给予责任人0.5-3分)

3、服务场所无人接听电话。(1分或警告)

4、对客服务设施故障排除不及时、不彻底。(给予责任人1分)

5、清扫客房、卫生间不按规定挂清洁牌,未正确使用告示牌,造成客人不便。(给予责任人1分)

6、催收预付金,选择的时间、用运的语言不妥;(给予责任人1-3分)

7、服务态度不好,服务不及时、不到位(给予责任人1-3分)向客人提供差错服务(给予负责人2-5分)向客人提供“NO”服务或劣质服务(给予负责人5-8分,视情节给予停职检查-辞退-开除)

8、不遵守访客制度,擅自放行。(1分至警告)

9、客人资料等级错误(给予责任人1分严重警告)

10、上错菜,报错名(菜),报错房号,引领客人指示方向有误。(给予责任人2分至严重警告)

11、结账时少开、漏开发票,造成客人再次索取(2分至严重警告)

12、向客人提供错误的信息资料(给予责任人2分至严重警告)

13、对电话或认为骚扰客人的行为不制止或置之不力。(给予责任人2分至严重警告)

14、对客服务过程中脱岗,造成服务不周。(给予直接责任人严重警告)

15、跟踪服务不落实(特殊客人,VIP接待)(给予直接责任人警告-重大过失)

16、内部信息传达有误,造成对客服务失误(给予直接责任人警告-重大过失)

17、由于工作用心不到,直接或间接造成客人经济损失(给予直接责任人50元以下警告,50元-100元严重警告,100元以上重大警告)

18、强行让客人服从酒店的规定(给予直接责任人警告)

19、强行扣留客人的有效证件。(给予直接责任人警告)

20、有毒物品管理不当造成污染,影响到客人。(给予直接责任人严重警告)

21、无故不迎送客人,未帮客人提行李。(给予直接责任人警告)

22、客人用车不按时到达,途中服务不周(给予直接责任人警告)

23、客人提出的意见重复出现(给予直接责任人警告)

24、电话总机接错房间或不按规定转接(给予直接责任人警告)

25、工作或服务噪音过大,影响客人(给予直接责任人警告)

26、未及时或未按客人要求开通、关闭长话(给予直接责任人警告)

27、客衣洗涤不及时,质量差(给予直接责任人警告)

28、不了解餐厅原料沽清情况,服务信息传达不及时,造成劣质服务.(给予负责人重大警告)

29、对客服务中班中做班前或班后的工作现象.(给予直接责任人严重警告)

30、内部对客保密事项透露给其他客人或其他客人听到.(给予直接责任人严重警告)

31、未及时提供服务,在客人提示后,仍未及时服务。(给予直接责任人严重警告)

32、利用各种手段宰客或以次充好,欺骗客人。(给予直接责任人重大警告)

33、各种撵客或变相撵客行为。(给予直接责任人重大警告)

34、餐饮重复预订,引起客人不满。(给予直接责任人严重警告)

35、对客提供假冒伪劣过期产品(给予直接责任人重大警告)

36、擅自将客人信息或资料泄露给他人。(给予直接责任人重大警告)

37、拒绝或变相拒绝客人提供服务。(给予直接责任人重大警告)

38、对客人未按预定要求服务,违背承诺(给予直接责任人重大警告)

39、在营业场所维修擅自停水停电,影响客人(给予直接责任人重大警告)

40、未经请示擅自向客人索赔(给予直接责任人严重警告)

41、当客人人身财产受到威胁,未及时采取保护措施,给客人带来人身伤害或财产损失。(给予直接责任人重大警告)

42、客人之间发生争执,未能控制事态发展(给予直接责任人重大警告)

43、对客人的投诉处理不当,影响酒店声誉。(给予直接责任人重大警告)

44、由于工作失误给客人多结账或重复结账。(给予负责人重大过失并涨一罚十)

45、未履行酒店对客人的承诺,未给客人赠品、礼品、增券。(给予负责人重大过失)

46、未按酒店规定权限、协议给客人折扣,引起客人不满。(给予负责人重大过失)

47、保安看护疏通不当,造成客人车辆损伤、配件丢失、交通堵塞。(给予直接责任人警告并视情节给予责任人降职-辞退-开除)

十、管理人员职责类

1、遗忘上级或客人交办的任务(过失-严重过失-重大过失)

2、上级的请示报告不催办,且借故推卸责任(严重过失)

3、对上级或职能部门查出的问题不按时整改(严重过失-重大过失)

4、上级布置的任务(含例会布置的工作)反映慢,不落实,因故不完成不及时汇报(含超过承诺时间)(过失-严重过失-重大过失)

5、上级批评时,作不正当解释(严重过失-重大过失)

6、对部门工作出现问题不及时汇报或汇报不属实。(严重过失-重大过失)

7、向上级汇报工作或上及调查问讯时,不摸情况乱解释,说假话,找理由,找借口,编造事实(严重过失-重大过失-辞退)

8、上级调查工作时,教唆下级集体说假话,作伪证(重大过失-降职-辞退)

9、向上级做虚假的调查报告。(重大过失-降职-辞退)

10、对提出辞职的员工不谈话、不做挽留工作(过失-严重过失)

11、把难以处理的事情推给下级(严重警告-严重过失)

12、下级请示工作不耐烦,甚至训斥下级(过失-严重过失)

13、对下级上报的工作请示,即不批准也不汇报,拖着不办。(严重过失-重大过失)

14、员工是想不通,情绪低落,不做思想工作。(过失-严重过失-重大过失)

15、对下级(员工)生活、工作方面的困难部关心,自己无力解决又不向上级反映情况和汇报(过失-严重过失-重大过失)

16、下级工资出错,上级调查时庇护下级,隐瞒过失为下级乱解释(严重过失-重大过失)

17、见下级违规违纪不指正、不处罚,大事化小,小事化了。(严重过失-重大过失)

18、听到下级议论他人(客人)的私事或不利于工作和团结的话,不制止并且参与议论(严重过失-重大过失-停职检查)

19、受到上级批评后,不主动承担责任,直接职责下级(重大过失-辞退)

20、带情绪上岗、拿员工、拿工作赌气(重大过失)

21、同意下级在客人未离开前收档,提前做班后工作。(重大过失)

22、对下几位客人或客人自己提出的问题和困难,不及时请示、办理(包括超过自己权限的事情)(重大过失)

23、指示、暗示下级(员工)撵客或不按酒店规定办事(重大过失-降职-降薪)

24、鼓动(教唆)下级闹事(重大过失-降职-辞退)

25、检查工作不认真,对检查出的问题(事故、客人投诉)不整改、不汇报(10分-过失)

26、布置工作不定人、不定量、不限时、不落实、不检查(10分-轻微过失)

27、看到他人或其他部门工作有失误,不提示,不汇报(轻微过失-重大过失)

28、部门之间有问题不沟通,不催办,互相扯皮推诿。(严重过失-重大过失)

29、对超过自己权限的工作不及时反映汇报,擅自变通权限进行处理或不管不问(严重过失-降薪-降职)

30、对外来信息忘记传达或传达不及时(轻微过失-重大过失)

31、工作检查不负责任,敷衍了事(严重过失-降职-降薪)

32、处理问题、检查工作不认真(严重过失-降薪-降职)

33、日清工作完不成即下班(严重过失-降薪-降职)

34、不注意观察可能引起客人不便、投诉或酒店财产安全的天气变化等情况,未采取措施。(过失-停职检查)

35、指挥不当,引起失误,造成一般事故(严重过失-停职检查)

36、出现事故苗头隐患,不及时采取措施,不把问题解决在萌芽状态(严重过失-停职检查-辞退)

37、处理问题不到现场,不做调查,只听汇报(严重过失-停职检查)

38、处理问题不一视同仁,对人不对事(严重过失-降职-降薪)

39、重要(大)活动不按规定时限提前检查,活动期间不到现场督导检查(严重过失-停职检查)

40、紧急情况(投诉、事故)不立即到达现场,贻误处理时机。(严重过失-停职检查)

41、逢重要活动不到现场督导检查。(过失-重大过失)

42、在工作过程中擅自改变工作标准、工作规范、服务程序。(严重过失-降职)

43、对客人讲话语言生硬、态度冷漠(严重过失-辞退)

44、现场需解决的问题,到位不及时,解决不果断。(重大过失)

45、透露酒店机密。(重大过失-辞退)

46、对检查人员检查工作不支持,故意发难,态度恶劣。(严重过失-降职)

47、对不利于酒店声誉和复兴的问题、事件视而不见,听而不闻。(重大过失-降职-辞退)

48、对危害客人和酒店安全的人和事,不及时制止,不上报,采取回避态度。(重大过失-降职-辞退)

49、利用职权、弄虚作假、假公济私、打击报复。(重大过失-辞退)

50、本部门工作管理不善,造成员工怠工。(重大过失-辞退)

51、本部门工作(分管区域)出现重大(一般)责任事故。(降薪-降职-辞退)

52、指挥不当,引起失误,造成重大事故。(降职-辞退)

53、检查工作不彻底、不认真,放过不合格的产品(轻微过失-严重过失)

54、工作时间与熟人聊天时间过长(5分钟以上)与员工或其他管理人员谈与工作无关的话题(轻微过失-严重过失)

55、营业场所、营业时间大声说话或发号施令。(轻微过失-严重过失)

56、营业场所、营业时间与他人谈与现场无关紧要的事情。(轻微过失-严重过失)

57、当客人有面纠正偏差(轻微过失-严重过失)

58、发现问题不立即整改(不补位)(轻微过失-严重过失)

59、代替员工站位,包办员工工作。(轻微过失-严重过失)

60、发现违规违纪现象(含非分管区域和非本部门)不立即纠正。(轻微过失-严重过失)

61、服务过程中,重点为酒店领导服务,忽视对客服务。(轻微过失-严重过失)

62、对客人(一线)的急需不急事急办、不特事特办,承诺不落实。(严重过失-停职检查)

63、脱离督导现场,办理与现场无关的其他事情,不到位执行自己的职责。(严重过失-停职检查)

64、管理方式粗暴简单,出言不逊或体罚员工(重大过失-降职-开除)

扣分标准:1分=1元

“警 告”——扣罚15分

“严重警告”——扣罚30分

“重大警告”——扣罚50分

“轻微过失”——扣罚10分

“过 失”——扣罚20分

“严重过失”——扣罚30分

“重大过失”——扣罚40分

“停职检查”——期间工资不付,当月资金全无

“降薪、降职”——另扣罚50分

警告类适用于部门或班组,过失类适用于个人。

警告类由管理人员和直接责任人共同承担,其中部门负责人承担30%,主管20%,

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